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Orientador: Amilcar Oscar Herrera Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Mestrado Mestre em Política Científica e Tecnológica

Orientadores: Maria Beatriz Machado Bonacelli, Carlos Américo Pacheco Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Esta tese é sobre a transformação digital da ciência. Muitos trabalhos investigam a transformação digital no setor privado, mas poucos olham para o mesmo fenômeno nas organizações e práticas científicas. Esta transformação envolve novas tecnologias, mas implica também na reestruturação organizacional do fazer científico e na reinvenção das organizações científicas. O objetivo da tese é oferecer ao formulador de políticas de ciência e tecnologia uma visão geral da interação entre a prática científica e as tecnologias digitais, por meio da contextualização histórica dessa interação e da proposição de novos conceitos relacionados à trajetória das tecnologias digitais na ciência. Este objetivo leva à questão central da tese: como a ciência interagiu com as tecnologias digitais e como ela se transformou nesse processo? A primeira parte, histórica e conceitual, identifica as principais tecnologias e trajetórias de inovação digital da última década e as conecta à revolução tecnológica em curso desde a década de 1970. A segunda parte trata das plataformas digitais e propõe uma tipologia de plataformas científicas: ressalta-se a co-existência de plataformas científicas desenvolvidas e operadas por diversos grupos sociais (e.g., setor privado, comunidade científica) e observa-se como a ciência gerou inovações que se tornariam paradigmáticas décadas depois. O recorte da terceira parte recai sobre a inteligência artificial (IA) e sua influência sobre os caminhos da ciência. Ao propor um arcabouço analítico que permite sistematizar a influência de uma dada tecnologia sobre a ciência, documenta-se diversas formas pelas quais a IA, em especial o aprendizado de máquina, influenciou a ciência: a IA como fato a ser explicado epistemologicamente; como ferramenta em múltiplas áreas da pesquisa científica; como fonte de dados experimentais e como motivação econômica para conduzir pesquisa científica. Em síntese, os resultados indicam que a ciência sempre interagiu com as tecnologias digitais mediante um produtivo processo de co-evolução, estando sempre muito próxima dos desenvolvimentos tecnológicos de fronteira. As tecnologias digitais tiveram alguns de seus princípios gestados e testados nos espaços da ciência. A interação entre a comunidade científica e as tecnologias digitais ocorre muitas vezes via parcerias multissetoriais com o Estado ou o setor privado. Observa-se que atualmente a transformação da ciência não acompanha o ritmo da transformação de outras áreas: sistemas científicos legados demonstram dificuldades para absorver o potencial das novas tecnologias. Observa-se também uma resistência institucional, que detém transformações mais radicais. Tal fato não é necessariamente ruim: conforme detalhado, uma difusão descontrolada das tecnologias digitais no seio das práticas científicas (e.g., algoritmização) levanta inúmeras questões, como a opacidade algorítmica, a privatização das infraestruturas científicas e os limites da ética Abstract: This thesis is about the digital transformation of science. Many works investigate digital transformation in the private sector, but few look at the same phenomenon in scientific organizations and practices. This transformation involves new technologies, but it also implies the organizational restructuring of scientific work and the reinvention of scientific organizations. The objective of the thesis is to offer science and technology policymakers an overview of the interaction between scientific practice and digital technologies, through the historical contextualization of this interaction and the proposition of new concepts related to the trajectory of digital technologies in science. This objective leads to the central question of the thesis: how has science interacted with digital technologies and how has it been transformed in this process? The first part, historical and conceptual, identifies the main technologies and trajectories of digital innovation of the last decade and connects them to the technological revolution underway since the 1970s. The second part deals with digital platforms and proposes a typology of scientific platforms: it highlights the co-existence of scientific platforms developed and operated by different social groups (e.g., the private sector, the scientific community) and it reveals how science generated innovations that would become paradigmatic decades later. The third part focuses on artificial intelligence (AI) and its influence on the paths of science. By proposing an analytical framework that makes it possible to systematize the influence of a given technology on science, several ways in which AI, especially machine learning, influenced science are documented: AI as a fact to be epistemologically explained; as a tool in multiple areas of scientific research; as a source of experimental data and as an economic motivation to conduct scientific research. In summary, the results indicate that science has always interacted with digital technologies through a productive process of co-evolution, always being very close to the frontier technological developments. Digital technologies had some of their principles gestated and tested in the spaces of science. The interaction between the scientific community and digital technologies often takes place via multisectoral partnerships with the State or the private sector. It is observed that currently the transformation of science does not keep pace with the transformation of other areas: legacy scientific systems show difficulties in absorbing the potential of new technologies. There is also an institutional resistance, which holds more radical transformations. This is not necessarily bad: as detailed, an uncontrolled diffusion of digital technologies within scientific practices (e.g., algorithmization) raises numerous questions, such as algorithmic opacity, the privatization of scientific infrastructures and the limits of ethics Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutor em Política Científica e Tecnológica CAPES 88882.329792/2019-01

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias Resumo: Esta Dissertação tem por objetivo realizar uma caracterização dos arranjos institucionais voltados à pesquisa promovidos na citricultura do Estado de São Paulo, a partir da análise da constituição de uma nova base técnica para a produção de mudas, na tentativa de conter os efeitos nocivos da emergência e disseminação da Clorose Variegada dos Citros nos pomares paulistas. Para a consecução deste objetivo, são discutidos os conceitos de cadeia inovativa e rede de inovação que, empregados de modo integrado ao conceito de cadeia produtiva, possibilitam a agregação de elementos relevantes no que se refere à dinâmica inovativa do setor, explicitando-Ihe os principais atores, relações e padrões de organização. O trabalho foi dividido em duas partes, a primeira composta por três capítulos e a segunda por dois capítulos. Na primeira parte são expostos e discutidos os principais instrumentos conceituais empregados em estudos relacionados ao progresso técnico na agricultura. Adicionalmente, apresentam-se as abordagens de cadeia inovativa e rede de inovação, como contribuições aos estudos dos arranjos institucionais da agricultura, discutidos à luz da Economia Evolucionista e da Nova Economia Institucional. A segunda parte corresponde a um esforço experimental de aplicação dos referenciais discutidos na primeira parte na caracterização da dinâmica tecnológica da citricultura e na análise dos arranjos institucionais constituídos para a produção de mudas certificadas de citros.Dentre as principais conclusões, aponta-se a pertinência da utilização integrada dos conceitos de cadeias produtivas e inovativas e de redes de inovação, notadamente para a análise do caso da citricultura e, em particular, do problema de fitossanidade, característico desta atividade econômica. Acredita-se que quanto mais bem coordenada uma cadeia produtiva, mais rapidamente problemas, como os de fitos sanidade, são detectados, e maiores são as possibilidades de arranjos bens constituídos (em forma de redes de inovação, por exemplo) para superá-Ios, dado que são conhecidas as competências e habilidades dos atores envolvidos. Isto, por sua vez, permite a redução de custos de transação. O Estado, financiando e influenciando a organização da pesquisa, também exprime papel relevante sobre a redução dos custos de transação e sobre a própria dinâmica tecnológica do agronegócio citrícola Abstract: This Dissertartion undertakes a characterization of research institutional arrangements established in the citriculture agri-chain in Sao Paulo State, through an analysis of the process which established a new technical basis to the production of citrus nursery trees, in order to prevent the negative effects from Citrus Variegated Chlorosis in Sao Paulo' s orchards. The concepts of innovative chain and innovative network are proposed, arguing that their are able to be used simultaneously to the concept of agri-food chain, seting up relevant elements to the understanding of innovative's citriculture dynamics, emphasizing agents, relationships and organizational patterns settled among these entities. The Dissertation is organized in two parts. The first one is composed by three chapters. It presents the most useful concepts proposed to deal with technical progress on agricultural studies. Moreover, the concepts of innovative chain and innovative nerwork are discussed, along with their theoretical bases, the Evolutionary Economics and the New lnstitutional Economics. The second part, composed by two chapters, consists in an experimental application of these concepts in the characterization of the citriculture's technical dynamics in Sao Paulo State and to analyse institutional arrangements related to this issue. The work conc1udes that the concepts of innovative chain and innovative network are useful to deal with the technical dynamic of citriculture and its sanitary status. It is believed that the degree of coordination of the system contributes to the identification of problems and the establishment of institutional arrangements related to its resolution. The Govemment has a noteworthy position in the citriculture's technical dynamics, through its role on financing and executing researches, raising virtuous results on the generation of innovations and reduction of transaction costs Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestre em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A revolução nas áreas científicas e tecnológicas nos últimos anos, assim como a complexidade que envolve, atualmente, o desenvolvimento da pesquisa vêm ensejando a organização de novos arranjos e formas de cooperação entre distintos atores que compõem o processo de inovação. As redes de pesquisa em biotecnologia e genômica, como programas de investigação e seus nexos com a geração de novas tecnologias, vêm se apresentando como exemplos recentes das novas formas de articulação, sendo um importante instrumento de desenvolvimento científico e tecnológico e de busca de maior competitividade. O objetivo dessa dissertação é o de analisar e avaliar as motivações para a formação de duas redes de pesquisa genômica no país: a do fungo Crinipellis perniciosa, causador da doença vassoura de bruxa em cacau e a do Genolyptus, que trabalha com o eucalipto. A primeira, com forte viés de política pública, procura enfrentar um dos principais problemas fitopatológicos do país - o ataque de fungos nos cacaueiros - e resgatar uma atividade de grande importância econômica e social, notadamente na Bahia. A segunda, formada por uma rede nacional de pesquisa pré-competitiva em eucalipto, visa aumentar a produtividade e a competitividade de um dos setores de destaque na geração de divisas para o Brasil - o de celulose e papel. Procura-se verificar a influência de diferentes elementos na sua estruturação, configuração e desenvolvimento, incluindo a dinâmica técnico-concorrencial dos mercados em questão (cacau e chocolate e papel e celulose), a organização da pesquisa e do processo inovativo e o papel estratégico dos diferentes atores envolvidos. O trabalho está estruturado em três capítulos, sendo que os dois primeiros discutem as principais ferramentas da abordagem evolucionista integrada aos conceitos de cadeias produtivas e inovativas e de redes de pesquisa. O terceiro capítulo discute a formação dessas duas redes genômicas, com base nos conceitos apresentados e em dados primários levantados, visando apontar os elementos mais relevantes para a compreensão da constituição e do desenvolvimento das atividades relacionadas às redes, assim como suas principais particularidades. A realização da dissertação permitiu identificar um referencial importante para o estudo de arranjos cooperativos que congrega elementos das pesquisas sobre redes e sobre cadeias produtivas e inovativas, aplicando-o ao estudo das redes genômicas em questão. A contribuição deste estudo reside na proposição de que a articulação de uma rede de pesquisa é fortemente influenciada pelas características das cadeias produtivas e inovativas dos setores industriais envolvidos Abstract: In recent years, the revolutions in science and technology and the complexity inherent to research development have led to the organization of nove I cooperation arrangements between the different parties involved in the process of innovation. Research networks in the areas of biotechnology and genomics, as well as research programs aimed at the production of new technologies are recent examples of these novel associations, constituting an important element in scientific and technological development and in the search for higher levels of competitive ability. The goal of this dissertation was to analyze and evaluate the motivations for the creation of two genomic research networks in Brazil: the Crinipellis perniciosa Genome Project, a fungus that causes. Witches' Broom disease of cocoa, and the Genolyptus Project, aimed at deciphering the transcriptome of Eucalyptus crops. The first network has a strong orientation towards public policies and aims at solving one of the main phytopathological problems in the country - fungal diseases of cacao trees - and to restore an agricultural activity of great economical and social importance to the State of Bahia. The latter network consists of a nation-wide association of pre-competitive research in Eucalyptus that aims at increasing the productivity and the competitive ability of one of the main production sectors that contributes to the generation of monetary assets in Brazil: the business of pulp and paper. We intend to verify the influence of the different elements to network structure, configuration, and development, also including the technical-competitive dynamics of the markets under consideration (cocoa and chocolate, as well as pulp and paper), the organization ofthe research and innovation process, and the strategic role of the different parties involved. This work is organized into three chapters, with the first two discussing the main tools used for the evolutionary approach integrated to the concepts of productive and innovative chains and research networks. The third chapter discusses the creation of these two genomic networks, based on the concepts presented previously and on the primary data obtained, with the intention of pointing out the most important elements necessary to understand the constitution and development of the activities related to these networks, as well as their main particularities. The realization of this dissertation allowed the identification of an important referential for the study of cooperative arrangements that conjugates elements of the research concerning networks and productive and innovative chains, and finally applying this referential to the study of the genomic networks under consideration. The contribution of this study resides in the proposition that the organization of a research network is strongly influenced by the particular characteristics of the productive and innovative chains ofthe industrial sectors involved. Mestrado Mestre em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A dissertação analisa criticamente o arcabouço conceitual do Sistema Setorial de Inovação (SSI). A literatura de economia industrial já utiliza a indústria como instrumento analítico para o estudo das transformações mesoeconômicas há tempos. Por que lançar outra perspectiva no mesmo nível? Investiga-se se o SSI é um instrumento analítico mesoeconômico dinâmico. Em outros termos, a dissertação pretende responder se, ao lançar mão do SSI, um pesquisador dedicado às transformações no nível mesoeconômico terá feito a escolha certa. O objetivo da pesquisa é comparar os padrões de utilização do SSI na literatura de estudos da inovação com os propósitos implícitos e explícitos deste arcabouço conceitual. As justificativas para o estudo são a importância da compreensão da dinâmica mesoeconômica para a proposição de políticas de tecnologia e inovação, a dificuldade metodológica e conceitual de se compatibilizar uma perspectiva gradualista e uma perspectiva descontínua do progresso técnico e a ausência de referências metodológicas que sirvam como guia para estudos setoriais. Categoriza-se a produção científica de Franco Malerba ¿ responsável pela formalização do SSI ¿ dos anos de 1983 a 2017 e apuram-se evidências bibliométricas com respeito à utilização do SSI. As três fases identificadas (historiador industrial, pattern-modeler e sistêmico) conjugadas aos resultados bibliométricos explicitam (i) a dificuldade de se analisar a dinâmica meso sem recorrer a outros níveis de análise (micro ou macro); (ii) a explicação parcial da co-evolução da base técnica e institucional devido a integração parcial das instituições no esquema mesodinâmico; (iii) a pouca atenção dada as redes e (iv) a dificuldade de se elaborar políticas de inovação a partir do SSI (embora o SSI tenha sido usado como base para políticas tecnológicas). Não obstante, as contribuições do SSI também emergem, como a consolidação de metodologias setoriais (histórico-analítica e history-friendly models), dividendos teóricos para os campos de sistemas de inovação, economia evolucionária e economia industrial e, finalmente, uma profícua agenda de pesquisa que vem lançando as bases para uma nova mesoeconomia Abstract: This dissertation critically analyzes the conceptual framework of the Sectoral System of Innovation (SSI) approach. Industrial economics literature has already used industry as an analytical tool for the study of mesoeconomic transformations for some time. Why develop another perspective on the same level? We investigate if the SSI could be considered as a dynamic mesoeconomic analytical tool. In other words, this dissertation intends to answer if, by using the SSI, a researcher dedicated to the study of the transformations at the mesoeconomic level would have made the right choice. The objective of this research is to compare the patterns in the use of the SSI approach by the literature on innovation studies with the implicit and explicit purpose of its conceptual framework. This dissertation find its justification in at least three elements: First, the importance of the understanding of the mesoeconomic dynamics for the proposal of technology and innovation policies. Second, the methodological and conceptual difficulties for reconciling gradualist and discontinuous perspectives on technical change. Third, the absence of methodological references that would serve as guide for sectoral studies. We categorize the scientific production of Franco Malerba ¿ responsible for the formalization of the SSI ¿ from the years 1983 to 2017 and provide bibliometric evidence regarding the use of the SSI. As a result, the three phases were identified (industrial historian, pattern-modeler and systemic), which combined with bibliometric findings explain: (i) the difficulty for analyzing the meso dynamics without resorting to other levels (micro or macro); (ii) the partial explanation of the co-evolution of the technical and institutional bases, mainly due to the partial integration of the institutions in the meso-dynamic scheme; (iii) the lack of attention that has been given to networks and (iv) the difficulty to develop innovation policies based on SSI analysis (although the SSI has been used as a basis for technological policies). Nonetheless, SSI contributions also emerge, being some of them the consolidation of sectoral methodologies (historical-analytical and history-friendly models); theoretical dividends for innovation systems, evolutionary economics, and industrial economics studies; and finally a fruitful agenda of research that is laying the foundations for a new mesoeconomics Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestre em Política Científica e Tecnológica CNPQ 132313/2016-2

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli, Ana Lucia Delgado Assad Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias Resumo: A biodiversidade tem sido apontada como um elemento de importância estratégica devido, entre outros fatores, ao seu potencial como fornecedora de matéria-prima para diversos setores da economia. Diante deste quadro, mas também do de destruição deste patrimônio, têm se inserido muitas das atuais estratégias de empresas, as quais vêm procurando acompanhar e aproveitar o desenvolvimento de novas oportunidades tecnológicas abertas pelos mercados de produtos obtidos de forma ambientalmente responsável. A incorporação de modelos sustentáveis de uso dos recursos é, portanto, vista como um diferencial capaz de gerar vantagens competitivas. No entanto, falta ainda um ambiente institucional adequado para que o acesso a esses recursos se dê de modo a permitir a conservação dos mesmos, assim como a repartição dos benefícios advindos de sua exploração. Dessa forma, a presente dissertação de mestrado apresenta e discute de que forma algumas empresas brasileiras vêm utilizando em suas estratégias competitivas o potencial da biodiversidade como forma de criar e/ou de aproveitar novas oportunidades e explorar novos nichos de mercado, apontando as principais vantagens e limitações encontradas neste tipo de estratégia. Para tanto, analisa o processo de incorporação da variável ambiental pelo setor produtivo via abordagem evolucionista do processo de inovação discutindo, entre outros, os custos de transação aí envolvidos. Traz também a discussão sobre a construção do ambiente institucional, com foco no processo de regulamentação do acesso à biodiversidade no âmbito das diretrizes nacionais frente à Convenção sobre Diversidade Biológica. Por último, analisa o potencial do mercado brasileiro de produtos obtidos de forma sustentável nos segmentos de fitoterápicos, cosméticos, extratos naturais e de manejo florestal por meio de quatro casos de empresas nacionais que vêm adotando em suas estratégias competitivas o uso sustentável da biodiversidade. Parece claro que a incorporação dos preceitos do desenvolvimento sustentável no uso da biodiversidade é uma tendência que vem se fortalecendo, principalmente em setores altamente dependentes de matéria-prima advinda da biodiversidade. Neste contexto, destaca-se a importância da geração de inovações para atender à demanda por novas práticas e tecnologias, assim como da conformação de um ambiente institucional capaz de estimular a incorporação da variável ambiental por todo o setor produtivo Abstract: Biodiversity has been considered a strategic element due to, among other reasons, its potential as a raw material provider to many industry sectors. Nevertheless, the increasing degradation of the environment threatens this potential, therefore the urgency in the promotion of sustainable development. Motivated by this context, many companies are adopting, as part of their competitive strategies, the sustainable use of biodiversity so as to take advantage of new technological opportunities opened in the environmentally responsible products market. However, the institutional environment for the access to these resources is still under construction. Thus, the purpose of the present Master of Science dissertation is to analyze how some Brazilian companies are using the potential of biodiversity as part of their competitive strategies in order to create favorable market asymmetries. It also acknowledges the advantages and limitations concerning this strategy. Firstly, the incorporation of environmental issues by industry is analyzed. This analysis is based on the evolutionary approach of the innovation process, considering the transactional costs involved. Secondly, there is a discussion about the taken actions and the institutionalization process related to the implementation of the Convention on Biological Diversity in Brazil. Finally, this work presents the potential of the Brazilian environmentally responsible products market, focusing on phytoterapics, cosmetics, natural extracts and forestry. To illustrate this potential, the cases of four national companies are analyzed. This study has pointed out that the incorporation of the principles of sustainable development does not seem to be simply a temporary strategy, but a strong tendency especially to industry sectors highly dependent on biodiversity as raw material. Other issues addressed include the relevance of innovation to the generation of new proceedings and technologies as well as the importance of the conformation of a solid institutional environment Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestre em Política Científica e Tecnológica

Orientadores: Maria Beatriz Machado Bonacelli, Sergio Paulino Medeiros de Carvalho Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias Resumo: A tese trata dos arranjos institucionais e das formas de organização da pesquisa agrícola no Brasil e na Argentina. A análise é focada na forma de atuação da Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuária (Embrapa), no caso brasileiro, e do Instituto Nacional de Tecnología Agropecuária (INTA), no caso argentino. Analisam-se as principais características da indústria sementeira e do mercado de sementes referentes às culturas de soja, milho e trigo, as três principais cultivadas nos dois países. No caso da soja, observou-se nos últimos anos um forte avanço na utilização de sementes geneticamente modificadas (GM). Porém, os dois países adotaram estratégias distintas em relação à introdução dessa nova tecnologia em seu território: a Argentina adotou uma política liberalizante, apostando nos transgênicos como forma de ampliação de sua competitividade agrícola; o Brasil adotou uma postura mais cautelosa, mas acabou por liberar o plantio da soja GM em função, entre outras coisas, da já expressiva utilização dessas sementes pelos produtores rurais (que adquiriram as sementes no mercado paralelo). Ações diferentes são observadas nos casos do milho e do trigo, pelas diferentes dinâmicas técnico-produtivas dos dois segmentos de mercado. Os mercados de sementes analisados na tese passam por grandes mudanças nos ambientes técnico-científico, institucional e legal, o que têm alterado os papéis desempenhados pelos setores público e privado no processo de pesquisa agrícola. Diferente do que ocorreu durante a Revolução Verde, o setor privado tem sido o protagonista principal dessa "nova fase" da pesquisa agrícola. Por outro lado, as Instituições Públicas de Pesquisa (IPPs) têm realizado esforços para acompanhar esses avanços e, em alguns casos, antecipar-se a eles. São discutidas na tese as principais questões que afetam as articulações público-privadas na pesquisa e na comercialização dessas culturas nos dois países, com destaque para as políticas de propriedade intelectual e de transferência de tecnologia adotadas pelas duas IPPs. Neste contexto, observa-se um processo de co-evolução das organizações considerando os contextos técnico-científico, legal, regulatório, econômico, dentre outros, em que estão inseridas - reforçando a idéia do aprendizado e que as instituições econômicas não apenas evoluem, mas co-evoluem. Abstract: The thesis concerns the institutional arrangements and forms of organization of agricultural research in Brazil and Argentina. The analysis focuses on Embrapa (Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuária) in the Brazilian case and INTA (Instituto Nacional de Tecnología Agropecuaria) in the Argentinian case. It analyze the main characteristics of the plant breeding industry and seed markets for the three main grains grown in both countries, that is soybeans, wheat and corn. In the case of soybeans, it was observed in recent years a significant progress in the use of genetically modified seeds (GM). However, both countries have adopted different strategies in relation to the introduction of this new technology: the Argentina implemented a liberalization policy, investing in transgenics as a way of increasing its agricultural competitiveness; Brazil adopted a more cautious, but finally liberate the planting of soybean GM depending on, among other things, the already significant use of these seeds by farmers (who purchased the seeds on the parallel market). Different actions are observed in the cases of corn and wheat due to different technical-productive dynamics of both market segments. The seed markets analyzed in the thesis go through major changes in the technical-scientific, institutional and legal environments. This situation has changed the roles performed by public and private sectors in the process of agricultural research. Unlike what took place during the Green Revolution, the private sector has been the main protagonist of this "new phase" in agricultural research. On the other hand, the Public Agricultural Research Institutes (IPPs) have made efforts to keep up with such advancements and, in certain cases, anticipate them. Are discussed in the thesis the main issues that affect the public-private linkages in research and commercialization of these crops in both countries, with emphasis on the policies regarding intellectual property and technology transfer adopted by the IPPs. In this context, there is a process of co-evolution of organizations considering the technical, scientific, legal, regulatory, economic, among others, contexts in which they operate, reinforcing the idea of learning and that economic institutions do not just evolve but co-evolve. Doutorado Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A tese apresenta como tema a influência das tecnologias da informação e comunicação (TICs) na circulação do conhecimento científico e o seu efeito na elaboração de políticas públicas em biodiversidade. O avanço das TICs está afetando a forma com que o conhecimento é produzido e como os resultados são difundidos. As TICs tornaram possível o envolvimento de mais atores na gênese do conhecimento, atores de diferentes disciplinas, especialidades, instituições, localidades, países, culturas e realidades sociais. O paradigma tradicional de compartilhamento de dados e resultados científicos por meio apenas de publicações em livros e revistas especializadas não é mais suficiente para atender à demanda contemporânea que necessita não só da disponibilidade dos dados, mas dos processos, análises e métodos e, quando possível, em tempo real, proporcionando uma maior transparência e reprodutibilidade dos resultados. Também não basta a disponibilidade dos dados on-line; estes precisam estar organizados de forma padronizada em formatos úteis e utilizáveis, acessíveis, tanto por interfaces humanas, como também via serviços web. Além da tecnologia e da necessidade científica de compartilhar dados, métodos e análises em diferentes escalas e disciplinas, existe uma necessidade de acesso e uso dos dados e aplicativos para processos de tomada de decisão, também em diferentes escalas, do local ao global. Isso é particularmente verdadeiro quando o tema é meio ambiente e desenvolvimento sustentável. A tese argumenta que a política para dados sobre biodiversidade deve promover o seu acesso livre e aberto. Destaca a importância de políticas de longo prazo voltadas ao desenvolvimento e manutenção contínua de infraestruturas de dados para armazenar, organizar, preservar, recuperar e disseminar on-line, de forma livre e aberta, em formato útil e utilizável, dados e informações sobre biodiversidade, geradas com recursos públicos. Indica a necessidade das agências e do poder público se capacitarem para se apropriarem desses dados e informações disponibilizadas nessas e-infraestruturas. Na tese são analisadas três infraestruturas de dados sobre biodiversidade: a rede global GBIF (Global Biodiversity Information Facility); a rede mexicana Conabio (Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad, Mexico) e a rede brasileira speciesLink. Para cada rede é apresentada uma breve análise dos pontos fortes e fracos, buscando elementos para avaliar a adequação das políticas de fomento para o desenvolvimento e manutenção desses sistemas. São também apresentados três exemplos de uso da infraestrutura brasileira, a rede speciesLink: (i) para o monitoramento e acompanhamento de programas e projetos e para avaliação e valorização dos serviços científicos prestados por curadores e taxonomistas; (ii) para a identificação de lacunas de dados e conhecimento sobre a ocorrência de espécies da flora e fungos do Brasil; e (iii) para a definição de estratégias de apoio à informatização dos acervos de coleções biológicas do país. A tese procura mostrar a oportunidade, viabilidade e importância de usar e-infraestruturas em biodiversidade, não só para ampliar o acesso e a usabilidade dos dados para o desenvolvimento científico, mas para a elaboração e avaliação de políticas públicas, inclusive para melhorar a qualidade, confiabilidade e completude dos dados e informações Abstract: The theme of this thesis is the influence of information and communication technologies (ICTs) in the circulation of scientific knowledge and its effect on the formulation of public policies on biodiversity. Advances in ICTs are affecting the way in which knowledge is produced and how results are disseminated. ICTs have enabled the involvement of more actors in the genesis of knowledge, actors from different disciplines, specialties, institutions, localities, countries, and from different social and cultural backgrounds. Thus, the traditional paradigm of sharing scientific data and results through books and journals is not sufficient to attend contemporary demands that require not only the availability of data, but also processes, analysis, and methods and, when possible, in real time, providing increased transparency and reproducibility of results. But just making data available on-line is not sufficient. It must be organized following accepted standards, in useful and usable formats, and accessible, both through human interfaces and as web services. In addition to the technology and the need to share scientific data, methods and analysis in different scales and disciplines, there is the need to use a data infrastructure with tools for decision making, also in different scales, from local to global. This is particularly true when the theme is environment and sustainable development. The thesis argues that policy for biodiversity data must promote its free and open access. It also stresses the importance of long term policies for ongoing maintenance and development of electronic biodiversity data infrastructures, responsible for storing, organizing, preserving, recuperating, and for on-line free and open dissemination of information and data, generated with public funding. The thesis also indicates the need for public agents and authorities to make efficient and effective use of the data and information provided by such e-infrastructures. The thesis analyses three biodiversity data infrastructures: the global network GBIF (Global Biodiversity Information Facility); the Mexican network Conabio (Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad, Mexico); and the Brazilian network speciesLink. A brief analysis is presented for each network, evaluating strengths and weaknesses, seeking elements to assess the adequacy of policies to promote the development and maintenance of these systems. Three examples of possible uses of the Brazilian network speciesLink are also presented: (i) for monitoring programs and projects and for the evaluation and acknowledgement of scientific services provided by curators and taxonomists; (ii) to identify data and knowledge gaps on the occurrence of species of flora and fungi of Brazil; and, (iii) to define strategies to support the computerization of biological collections in the country. The thesis aims at showing the opportunity, feasibility and importance of using e-infrastructures in biodiversity, not only to increase access and usability of data for scientific development, but for the development and evaluation of public policies, including those to improve the quality, reliability, and completeness of data and information Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutora em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: O principal objetivo desta tese foi o de contribuir conceitual e metodologicamente com a metodologia GEOPI de avaliação de impactos de programas de Ciência Tecnologia e Inovação (C,T&I), especificamente sobre a avaliação de impactos de programas de pesquisa em biodiversidade tendo como objeto de estudo um importante programa de pesquisa em biodiversidade do país, o Programa Biota da FAPESP. A tese foi desenvolvida sob três eixos centrais: (i) do estudo da evolução do quadro político-institucional e do panorama das pesquisas em biodiversidade no país e no mundo, tendo como base a Convenção da Diversidade Biológica; (ii) das especificidades da avaliação de impacto em C,T&I e (iii) da apresentação da metodologia GEOPI para a avaliação de impacto de programa de pesquisa em biodiversidade. A metodologia GEOPI de avaliação de impactos busca apreender o aspecto multidimensional dos impactos da C,T&I por dois momentos: o primeiro faz a análise profunda e detalhada do objeto e visa a identificação dos impactos potenciais; o segundo mede a intensidade deste impacto. A avaliação no que respeita a caracterização, a conservação e o uso sustentável da biodiversidade apresenta resultados que indicam a direção acertada do Programa nos seus primeiros 10 anos de existência, com um volume expressivo de documentos científicos e de inovação em políticas públicas, havendo ainda a necessidade, entretanto, de se incrementar inovações tecnológicas. A metodologia GEOPI se mostrou versátil em sua aplicação. Como recomendações para o aperfeiçoamento da metodologia GEOPI sugere-se (i) a expansão na categoria de atores envolvidos, para apreender diferentes percepções acerca do objeto de análise; (ii) a inclusão da dimensão "coordenação do programa", para captar principalmente os impactos de resultados coletivos, ou seja, aqueles que são transversais a unidade de análise "projeto"; (iii) a aplicação da metodologia em redes de pesquisa, que também é um formato comum de organização da pesquisa, de caráter mais verticalizado, e (iv) a exploração dos impactos decorrentes da legislação na pesquisa em biodiversidade, no que concerne a pesquisa nesta área. Espera-se que essas contribuições sirvam para outros trabalhos de avaliação de impactos de programas de pesquisa em biodiversidade, mesmo a metodologia sendo fortemente objetivosespecífica e objeto-específica, e mesmo para programas com perfil diferente do Biota da Fapesp. Há sim elementos conceituais que estão na base da metodologia em foco e que podem ser tomados como princípios para se desenhar estudos de avaliação de impactos Abstract: The main objective of this dissertation was to contribute conceptually and methodologically with the GEOPI methodology of impact evaluation for Science Technology and Innovation (S, T & I) programs and specifically with the biodiversity research programs, in this case, Biota/Fapesp Research Program. This PhD dissertation is supported in two main axes: (i) the development of the political and institutional framework of biodiversity access, with emphasis in its researches and programs research; and: (ii) the analysis S, T & I with focus in the impact evaluation, and (iii) the contribution to the improvement of the GEOPI?s methodology for impact evaluation of biodiversity research programs. The GEOPI?s methodology apprehend the multidimensional aspect of the impacts from the S, T & I, in two distinct moments: the former is a deep and detailed analysis in the object with focus in the identification of the potential impacts; the latter evaluate the intensity of the impact. Concerning to characterization, conservation and sustainable use of biodiversity, Biota Program presents results that indicate the correct direction of the Program in its first 10 years of existence, with a significant volume of scientific papers and innovation in public policy. However, there is still a need to enhance technological innovation. The GEOPI methodology of impact evaluation was extremely versatile in its application. As recommendations for the improvement of the GEOPI?s Methodology, is suggested: (i) to include different stakeholders? perceptions about the object analyzed; (ii) the inclusion of the dimension "program coordination", catch up mainly the impacts of collective results, ie, those that goes beyond the unit of analysis "project"; (iii) applying the methodology in research networks, which is also a common format for the research organization, which is more vertical, and (iv) the investigation of the impacts of legislation on biodiversity research, which is very relevant in this area. It is expected that these contributions could be used for other impact evaluations of research programs on biodiversity, even the methodology being strongly goal-specific and object-specific, and even for programs with different contour of Biota/Fapesp. There are so conceptual elements that underlie the methodology and the focus that can be taken as principles to design studies to evaluate impacts Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Esta tese investiga a vertente agropecuária da digitalização, a Transformação Digital do Campo (TDC), fenômeno com grande potencial de disrupção tecnológica uma vez que pode ser aplicado a todos os elos das cadeias produtivas (insumos, produção, pós-produção). A adoção de tecnologias digitais no setor agropecuário (Big Data e Analytics, Internet das Coisas, Inteligência Artificial e Blockchain) oferece a promessa de aumentar a eficiência, a produtividade e a sustentabilidade e, ao mesmo tempo, reduzir o uso de insumos e os riscos da atividade. Esta tese investiga os direcionadores que contribuem para o fenômeno da TDC, com destaque para a contribuição dos mecanismos de incentivo e apoio ao empreendedorismo Agtech e agrodigital, no contexto de Ecossistemas de Inovação Agrícola Digital no estado de São Paulo. A pesquisa contou com uma etapa exploratória inicial, a partir de dados secundários, para mapear os direcionadores que influenciam a evolução da TDC em uma nação, identificando tanto as condições básicas deste fenômeno (infraestrutura digital; acesso financeiro aos dispositivos e serviços; ações públicas e privadas para prover a digitalização), quanto os fatores contribuintes (nível de adoção de tecnologias digitais no campo; habilidades digitais; ambiente de negócios; investimentos e a promoção de cultura de inovação e de empreendedorismo). Foram analisados o panorama do caso brasileiro em relação a rankings internacionais, assim como políticas públicas, iniciativas privadas e o desenvolvimento do empreendedorismo de base tecnológica agropecuária, chamado Agtech. No âmbito desta pesquisa, foi conduzido um estudo empírico para investigar a contribuição de iniciativas de incentivo e apoio às Agtechs, em especial as agrodigitais, no contexto do ecossistema de inovação agrícola paulista, considerando as seguintes localidades: Piracicaba, Campinas e São Carlos. Várias iniciativas de incentivo e apoio a Agtechs foram identificadas nestas localidades como: programas de aprimoramento, incubação e aceleração de empresas, hubs de inovação aberta e investimentos de Venture Capital. Os resultados destacam a centralidade destas iniciativas em aprimorar a estrutura organizacional e mercadológica das Agtechs, propiciando validação tecnológica e de mercado, de forma a que as startups solucionem demandas efetivas dos produtores agropecuários. Neste sentido, as principais contribuições das Agtechs para TDC envolvem geração e disseminação de novos produtos e serviços digitais aos elos das cadeias produtivas e a promoção de fluxos de novos conhecimentos e tecnologias digitais a partir da celebração de parcerias com empresas e institutos de pesquisa. Observou-se que os mecanismos de incentivo ao empreendedorismo Agtech são dependentes dos recursos e capacidades dos ecossistemas de inovação agrícola onde se inserem, especialmente o capital social disponível. Da mesma forma, o sucesso obtido pelas Agtechs contribui para aumentar a visibilidade e notoriedade do ecossistema. Um ciclo virtuoso de relacionamentos, colaborações e resultados se estabelece em em ecossistemas de inovação agrícola digital fortalecidos, respaldando o desenvolvimento de uma oferta de produtos e serviços aplicados aos diversos elos das cadeias produtivas da agropecuária, contribuindo, com isso, para a evolução da TDC Abstract: This thesis investigates the agricultural aspect of digitalization, the Digital Transformation of Agriculture (TDC, in the acronym in Portuguese), a phenomenon with great potential for technological disruption since it can be applied to all links in the production chains (inputs, production, post-production). The adoption of digital technologies in the agricultural sector (Big Data and Analytics, Internet of Things, Artificial Intelligence and Blockchain) offers the promise of increasing efficiency, productivity and sustainability, while at the same time reducing input use and risks. of the activity. This thesis investigates the drivers that contribute to the TDC phenomenon, with emphasis on the contribution of mechanisms to encourage and support Agtech and agrodigital entrepreneurship, in the context of Digital Agricultural Innovation Ecosystems in the state of São Paulo. The research had an initial exploratory stage, based on secondary data, to map the drivers that influence the evolution of TDC in a nation, identifying both the basic conditions of this phenomenon (digital infrastructure; financial access to devices and services; public and private companies to provide digitization), and the contributing factors (level of adoption of digital technologies in the field; digital skills; business environment; investments and the promotion of a culture of innovation and entrepreneurship). The panorama of the Brazilian case was analyzed in relation to international rankings, as well as public policies, private initiatives and the development of agricultural technology-based entrepreneurship, called Agtech. Within the scope of this research, an empirical study was conducted to investigate the contribution of initiatives to encourage and support Agtechs, especially agrodigital ones, in the context of the agricultural innovation ecosystem of the state of São Paulo and the following locations: Piracicaba, Campinas and São Carlos. Several initiatives to encourage and support Agtechs were identified in these locations, such as: programs for improvement, incubation and acceleration of companies, open innovation hubs and Venture Capital investments. The results highlight the centrality of these initiatives in improving the organizational and marketing structure of Agtechs, providing technological and market validation, so that startups can solve the effective demands of agricultural producers. In this sense, the main contributions of Agtechs to TDC involve the generation and dissemination of new digital products and services to the links of the production chains and the promotion of flows of new knowledge and digital technologies from the celebration of partnerships with companies and research institutes. It was observed that the mechanisms to encourage Agtech entrepreneurship are dependent on the resources and capabilities of the agricultural innovation ecosystems where they are inserted, especially the available social capital. Likewise, the success achieved by Agtechs contributes to increasing the visibility and notoriety of the ecosystem. A virtuous cycle of relationships, collaborations and results is established in strengthened digital agricultural innovation ecosystems, supporting the development of an offer of products and services applied to the various links in the agricultural production chains, thus contributing to the evolution of TDC Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutora em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Políticas de inovação orientadas à demanda e mecanismos de cooperação entre agentes públicos e privados passaram a fazer parte de estratégias de diversos países de forma mais refinada e contundente recentemente. Elas se juntam a um rol de outras iniciativas que contempla a oferta de incentivos e que vem predominando no conjunto de instrumentos direcionados a estimular a P&D e, por conseguinte, a inovação. Neste contexto, as compras públicas para inovação são os principais instrumentos de política de inovação pela demanda. É objetivo desta tese identificar e analisar os mecanismos jurídicos e institucionais existentes no Brasil para o desenho, a implementação e o controle da compra pública de conteúdo tecnológico e como eles podem ser ajustados, modificados e ou até substituídos para viabilizar a sua instrumentalização em políticas de inovação. A análise de caráter descritivo e exploratório desenvolvida nesta tese contemplou atividades de revisão da literatura e o exame de fontes secundárias (normas, decisões administrativas, relatórios, pareceres e outros documentos técnicos) do Brasil, dos Estados Unidos e da União Europeia. As perguntas de pesquisa que guiaram o desenvolvimento deste estudo foram: (i) Como as racionalidades das políticas de inovação influenciam o desenho, a implementação e o controle do instrumento da compra pública permeada por risco tecnológico? e (ii) Por que e como os mecanismos de controle das compras públicas dificultam o desenho e a implementação das encomendas tecnológicas como instrumento de política de inovação? A investigação baseou-se na administração pública federal no Brasil, tendo em vista as experiências dos Estados Unidos e da União Europeia. Concluiu-se com o diagnóstico de que, apesar dos significativos avanços na legislação aplicável às encomendas tecnológicas no Brasil, perpetuam-se incertezas para a tomada de decisão do gestor público que dificultam o desenho e a implementação desses instrumentos. Os sistemas de controle no Brasil inibem a propensão a risco e tomam demasiado tempo do administrador público, formando um ciclo vicioso de burocracia. Mecanismos de monitoramento continuado das contratações (fluxo de avaliações e estudos técnicos), acompanhados de transparência e sintonia entre gestores e controladores são possíveis soluções para os problemas diagnosticados Abstract: Demand-side policies for innovation along with policies to enhance public and private partnerships became recently part of the strategies of several countries. Within other initiatives, they form a pool of policies towards to nurture R&D and consequently innovation. Public procurement is the most important tool of demand-side policies for innovation. The goal of this dissertation is to identify and analyze the legal and institutional arrangements available in Brazil for the design, implementation and, accountability of public procurement for innovation and how they can be adjusted, modified and even replaced to enable their use in innovation policies. The descriptive and exploratory analysis developed in this dissertation includes the literature review and the examination of secondary sources (laws, courts decisions, reports, legal opinions, and other official documents) of Brazil, the United States, and the European Union. The research questions that guided this study were: (i) How the rationales of innovation policies influence the design, implementation, and control of public procurement for innovation? and (ii) Why and how do the procurement accountability mechanisms make it difficult to design and implement pre-commercial procurement as a tool for innovation policy? The research focused on the federal public administration in Brazil, considering the experiences of the United States and the European Union. The conclusion is that, despite significant advances in the regulation of pre-commercial procurement in Brazil, uncertainties still take place in the decision-making of the bidder that hinder the design and implementation of these instruments. Control systems in Brazil inhibit risk-taking and take too much time from the public administrator, creating a vicious circle of bureaucracy. Instruments for continuous monitoring of contracting (i.e. assessments, technical studies), accompanied by transparency and alignment between contractors and inspectors are possible solutions to the problems diagnosed Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutora em Política Científica e Tecnológica CAPES

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Estudos da Linguagem Resumo: O objetivo central desta dissertação é analisar o processo de comunicação e divulgação científicas e comunicação organizacional em Institutos de pesquisa ligados à Agência Paulista de Tecnologia dos Agronegócios (APTA) para diversos públicos, como usuários das tecnologias e a sociedade em geral. A APTA é uma das mais importantes agências de pesquisa agropecuária do Brasil, sendo responsável pela coordenação do Instituto Agronômico (IAC), Instituto Biológico (IB), Instituto de Tecnologia de Alimentos (ITAL), Instituto de Pesca (IP), Instituto de Economia Agrícola (IEA), Instituto de Zootecnia (IZ), além de 11 Polos Regionais, distribuídos em todo o estado de São Paulo e que formam o Departamento de Descentralização do Desenvolvimento (DDD), conhecido como APTA Regional. Para o desenvolvimento deste trabalho, foram traçados quatro objetivos específicos: analisar a evolução da comunicação e divulgação científicas nos Institutos e Polos Regionais de pesquisa da APTA; analisar as formas e meios de divulgação e comunicação científicas nessas instituições; verificar as formas e meios de divulgação e comunicação científicas em instituições congêneres à APTA no Brasil, França e Argentina, países com agropecuária forte e com instituições de pesquisa de renome na área; e realizar um estudo de caso com análise das formas e meios utilizados para a comunicação científica do Sistema de Mudas Pré-Brotadas (MPB), desenvolvido pelo IAC, e o conceito do Boi 7.7.7, desenvolvido pelo Polo Regional da Alta Mogiana, ambas marcas registradas no Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI). A pesquisa está baseada em levantamento de dados secundários e primários, obtidos a partir de entrevistas não-estruturadas, na modalidade focalizada, e mostra que apesar dos esforços da equipe de profissionais que atuam nos Centros e Núcleos de Comunicação das unidades da APTA, essas ações precisam ser aperfeiçoadas e atualizadas, levando-se em conta as novas ferramentas disponíveis para se comunicar com os usuários das tecnologias desenvolvidas, mas também com toda a população. A necessidade de diversificação das plataformas fica evidente quando se analisa o que tem sido feito em suas instituições congêneres no Brasil e no exterior. A dificuldade na atualização dessas ferramentas pode ser explicada, em parte, pelo fato de a Agência ser um órgão de administração direta, tendo que atender as decisões tomadas em instâncias superiores para realizar suas ações. Além disso, seria conveniente existir um documento orientador de suas ações, como uma política, e um corpo de servidores com formação na área para atuar nestes setores ¿ atualmente, 83% dos servidores que atuam no setor de comunicação do Gabinete da APTA, dos Institutos e da APTA Regional não têm formação na área, situação inversa ao observado na Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuária (Embrapa) e no Instituto Nacional de Tecnología Agropecuária (INTA), da Argentina. Com esse trabalho espera-se traçar um retrato sobre como está estruturada a comunicação e divulgação científicas, além da comunicação organizacional nos Institutos de pesquisa ligados à APTA, e apontar sugestões do que poderia ser feito para melhorar essas ações. As sugestões também podem ser transpostas para outras instituições brasileiras, que em muitos casos possuem estrutura semelhante à Agência Abstract: The main goal of this dissertation is to analyze the process of communication, scientific communication and organizational communication in the research Institutes linked to the São Paulo State Agribusiness Technology Agency (APTA) for its diverse target audiences, such as the technologies users, but also society in general APTA is one of the most important agricultural research agencies in Brazil and it is responsible for the coordination of six Institutes: Agronomic Institute (IAC), Biological Institute (IB), Institute of Food Technology (ITAL), Fisheries Institute (IP), Institute of Agricultural Economics (IEA), Zootechnical Institute (IZ), in addition to 11 Regional Centers, distributed throughout the state of São Paulo and forming the Department of Decentralization Development (DDD), known as Regional APTA. For the elaboration of this study, four specific objectives were outlined: to analyze the evolution of scientific communication and disclosure in APTA's Regional Research Institutes and Centers; to analyze the format and means of scientific communication and disclosure within these institutions; to verify the format and means of scientific communication and disclosure in institutions similar to APTA in Brazil, France and Argentina, countries with strong agriculture and relevant world renowned research institutions in the area; and to conduct a case study with analysis of the ways and means used for the scientific communication of the Pre-Sprouted Seedling System (MPB), developed by IAC, and the Boi 7.7.7 concept, developed by the Alta Mogiana Regional Center, both trademarks registered with National Institute of Industrial Property (INPI). The research is based on survey of secondary and primary data, obtained from unstructured interviews, focused modality, and shows, among other results that, despite the efforts of the team of professionals working in the Communication Centers and Hubs of APTA units, communication and scientific disclosure, in addition to organizational communication needs to be improved and updated, taking into account new tools available to communicate with the users of developed technologies, but also society as a whole. The need to diversify APTA¿s communication platforms is evident when analyzing what has been done in similar institutions in Brazil and abroad. The difficulty in updating such platform can be explained, in part, by the fact that the Agency is a body directly linked to Government, having to abide by the decisions made in those instances in order to continue its actions. Furthermore, the Agency lacks guidelines to its communication actions, such as a policy, and staff trained in the area to work in these sectors ¿ currently, 83% of the staff working in the communication sector of APTA¿s Chamber, Institutes and Centers are not trained in the area, a opposite situation to that observed at the Brazilian Agricultural Research Corporation (Embrapa) and at the National Agricultural Technology Institute (INTA), in Argentina. This study is expected to draw a picture of how communication, scientific disclosure is structured, in addition to organizational communication, manly in the research Institutes linked to APTA, and list suggestions of what could be done to improve such actions in this body of Institutions. Even though this suggestions are focused on the reality of APTA, they can be transposed to other Brazilian institutions, which in many cases have similar structure to that of the Agency Mestrado Divulgação Científica e Cultural Mestra em Divulgação Científica e Cultural

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: O cultivo do café, uma das mais importantes culturas agrícolas para Brasil e Colômbia, enfrenta vários desafios diante dos impactos advindos das mudanças climáticas. Nesse contexto, o objetivo desta dissertação é identificar como a necessidade de introduzir novos conhecimentos por meio da agenda da adaptação às mudanças climáticas pode influenciar o progresso em direção a uma produção agrícola mais sustentável, aproveitando oportunidades abertas por tais contingências, em ambos os países. Brasil e Colômbia internalizaram diretrizes da Convenção-Quadro das Nações Unidas sobre Mudanças Climáticas (UNFCCC) e do Painel Intergovernamental sobre Mudanças Climáticas (IPCC), assim como dos Planos Nacionais de Adaptação em suas agendas políticas, gerando um importante quadro institucional e de politica e de pesquisa voltado à adaptação (sem considerar, nesta dissertação, as ações de mitigação dos efeitos perversos das mudanças climáticas). De toda forma, a agenda de investigação das instituições de pesquisa e inovação voltadas ao café, também aponta que várias das respostas adaptativas foram geradas de forma autônoma à agenda da política nacional. Para a análise do panorama do estado da adaptação da cultura do café nos dois países, foi desenvolvida nesta dissertação uma tipologia dessas ações, baseada em estudos e análises já existentes, mais abrangente e holística, mas sem desconsiderar algumas limitações da metodologia. Foram considerados a temporalidade do estímulo, a natureza da resposta e o escopo temporal. As análises apontam que as adaptações tipo macro escalares e incrementais são mais frequentes no Brasil, enquanto na Colômbia são micro escalares e incrementais demostrando que há heterogeneidade nos tipos de adaptação em cada país para a cultura do café. Por outro lado, para tornar a produção agrícola mais sustentável, a dissertação propõe ferramentas ou soluções baseadas no conhecimento local e tecno-científico: Soluções Baseadas na Natureza (SBN), conhecimentos e práticas locais e agricultura 4.0. Assim, ao estudar as adaptações levantadas acima nos três conjuntos de soluções, foi possível identificar uma maior frequência de adaptações orientadas pelas SBN e conhecimentos e práticas locais, resultados que apontam que as respostas e caminhos que vêm sendo traçados nos dois países para o enfrentamento das mudanças climáticas podem abrir oportunidades de orientar a produção de café em direção à sustentabilidade, preservando os ecossistemas locais, contribuindo para a equidade econômica e fortalecendo a responsabilidade social em torno desse setor Abstract: Coffee crop, considered as one of the most important agricultural crops for Brazil and Colombia, faces many challenges due to the resulting effects of climate change. In this context, the aim of this dissertation is identifying how the necessity of introducing new knowledge through the agenda of climate change adaptation can influence the progress towards a more sustainable agricultural production in both countries, taking advantage of the opportunities generated by these eventualities. Brazil and Colombia have internalized guidelines from the United Nations Framework on Climate Change (UNFCCC) and the Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC), as well as the National Adaptation Plan in their political agenda, creating an institutional, policy and research framework oriented towards the adaptation (without considering in this dissertation the actions to mitigate the negative effects of climate change). In any case, the research agenda of the research and innovation institutions that focus on the coffee crop also indicate that several adaptative responses were generated autonomously to the national political agenda. For the analysis of the adaptation state outlook of the coffee crop in both countries, a typology of these actions was developed, based on studies and pre-existent analysis, more comprehensive and holistic, but without disregarding some limitations of the methodology. For this, the temporality of the stimulus, the nature of the response and the temporal scope was considered. The analysis made indicates that macro-scalar and incremental adaptations are more frequent in Brazil, while in Colombia these are of the micro-scalar and incremental type, demonstrating that there is heterogeneity in the adaptation types of each country for the coffee crop. On the other side, in order to make agricultural production more sustainable, the dissertation proposes tools and solutions based on local and techno-scientific knowledge: Nature-Based Solutions (SBN), local knowledge and practices, and 4.0 agriculture. Thus, by studying the adaptations previously carried out under these three sets of solutions, the identification of a greater frequency of adaptation guided by the SNB and the knowledge and local practices was achieved. Results that indicate that the responses and paths that have been traced in both countries to face climate change may open opportunities of guiding coffee production towards sustainability, conserving local ecosystems, contributing to economic equity and strengthening social responsibility around this sector Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestra em Política Científica e Tecnológica CAPES 88882.329770/2019-01

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: O ambiente complexo e incerto das atividades de Ciência, Tecnologia e Inovação (CT&I) tende a aumentar os custos de transação relacionados com a Administração e Gestão de Projetos de Pesquisa (AGPP) nas Instituições Públicas de Pesquisa (IPPs), o que consequentemente impacta na sua eficiência em fazer pesquisa e gerar inovação. Devido a aspectos históricos do desenvolvimento econômico e social do país, o progresso técnico-científico nacional está aquém do esperado para uma economia emergente como a do Brasil, refletindo e sendo reflexo do desempenho das atividades de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovação (PD&I). Considerando este contexto, o objetivo geral desta pesquisa é levantar e analisar os desafios e os possíveis resultados da implementação de práticas de AGPP por IPPs brasileiras na busca por mais eficiência na gestão de projetos de PD&I. Para isso, este trabalho realizou uma vasta revisão de literatura sobre o escopo da AGPP, a institucionalização da área no país, metodologias e tipos de estruturas organizacionais adotadas e estudos de caso nacionais e internacionais sobre implantação de escritórios de projetos de pesquisa ou estruturas similares. Para compreensão mais aprofundada da aplicação dos conceitos e exemplos encontrados, foi realizado um estudo de caso na Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuária (Embrapa) sobre como suas unidades estão organizando seus processos e práticas de AGPP. A abordagem metodológica utilizou conceitos da Nova Economia Institucional (NEI), Economia dos Custos de Transação (ECT) e Visão Baseada em Recursos (VBR). Os resultados demonstraram a amplitude do tema de AGPP, que permeia os níveis operacionais, táticos e estratégicos, tanto dentro das IPPs, como nas redes de colaboração e estruturas de governança em que participam. As discussões permeiam os ambientes micro e macro institucionais e destacam o papel das meso-instituições na tradução, implementação e monitoramento do arcabouço normativo da CT&I, formado por órgãos do governo, agências de fomento, associações de profissionais, associações de classe e outros. O estudo apresenta elementos institucionais criados recentemente no país que reforçam o grupo de meso-instituições: o Programa de Treinamento em Implantação de Escritórios Institucionais de Apoio ao Pesquisador da Fundação de Apoio à Pesquisa do Estado de São Paulo (FAPESP) e a Associação Brasileira de Gestores de Pesquisa. Também fica evidente a transdisciplinaridade do conjunto de conhecimentos envolvidos, a variedade de formas organizacionais e a influência do perfil institucional na estruturação dos processos em AGPP. Demonstra-se como os processos de AGPP estão imbricados com os processos de Gestão da Inovação, e diretamente relacionados à minimização dos custos de transação, ao aumento da eficiência da gestão dos recursos dos projetos de pesquisa e à diferenciação e continuidade da existência da IPP dentro do Sistema Nacional de CT&I. Ainda que IPPs enfrentem dificuldades para construir novas capacidades organizacionais e gerenciais para adaptação de suas rotinas, o estudo de caso encontrou esforço de várias unidades da Embrapa quanto à implementação de práticas e estruturas organizacionais de AGPP, além de investimento em revisão de normas e contratação de capacitações pela empresa, e corroborou a importância de estruturas em AGPP para desonerar os pesquisadores de atividades burocráticas e trazer mais agilidade, eficiência e melhores resultados em PD&I Abstract: The complex and uncertain environment of Science, Technology and Innovation (ST&I) activities tends to increase transaction costs related to Research Management and Administration (RMA) in Public Research Institutions (PRIs), which consequently impacts on its efficiency in doing research and generating innovation. Due to historical aspects of economic and social development, the national technical-scientific progress is below expectations for an emerging economy such as Brazil, reflecting in the performance of Research, Development and Innovation (RD&I) activities. Considering this context, the general objective of this research is to raise and analyze the challenges and possible results of the implementation of RMA practices by Brazilian PRIs in the search for more efficient management of RD&I projects. To this end, this work undertook a vast literature review on the scope of the RMA, the institutionalization of the area in the country, methodologies and types of organizational structures adopted and national and international case studies on the implementation of research project offices or similar structures. To further understand the application of the concepts and examples found, a case study was conducted at the Brazilian Agricultural Research Corporation (Embrapa) on how their units are organizing their processes and practices. The methodological approach used concepts from New Institutional Economics (NIE), Transaction Cost Economics (TCE) and Resource Based View (RBV). The results demonstrated the extent of the RMA theme, which permeates the operational, tactical and strategic levels, both within the PRIs, and in the collaborative networks and governance structures in which they participate. The discussions permeate the micro and macro institutional environments and highlight the role of meso-institutions in translating, implementing and monitoring the ST&I normative framework, consisting of government agencies, funding agencies, professional associations, class associations and others. The study presents recently created institutional elements in Brazil that reinforce the group of meso-institutions: the Program for Training in the Implementation of Institutional Researcher Offices of the São Paulo State Research Support Foundation (FAPESP) and the Brazilian Research Administration and Management Association (BRAMA). It is also evident the transdisciplinarity of the set of knowledge involved, the variety of organizational forms and the influence of the institutional profile on the structuring of RMA processes. It demonstrates how RMA processes are intertwined with Innovation Management processes, and directly related to minimizing transaction costs, increasing the efficiency of research project resource management and the differentiation and continuity of PRI's existence within of the ST&I National System. Although PRIs face difficulties in building new organizational and managerial capacities to adapt their routines, the case study found efforts by several Embrapa units to implement RMA practices and organizational structures, as well as investing in standards review and training by the company, and corroborated the importance of structures in RMA to relieve researchers of bureaucratic activities and bring more agility, efficiency and better results in RD&I Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestra em Política Científica e Tecnológica Embrapa

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Esta tese visa contribuir com a discussão sobre a competitividade de cadeias de produção e sistemas agroindustriais no Estado de São Paulo, tendo como objeto de estudo cadeias em que o segmento de produção agrícola seja especializado localmente. Para tanto, partindo-se da identificação da concentração espacial da produção agrícola estadual foram pesquisados elementos empíricos que possuam aderência a elementos conceituais encontrados na abordagem da Eficiência Coletiva, amplamente utilizada em estudos da economia industrial. Tal abordagem leva em consideração externalidades econômicas incidentais, ou seja, efeitos positivos que resultaram da aglomeração territorial de empreendimentos do mesmo ramo de atividades, mas externos às empresas. Quando conjugadas com os ganhos advindos de ações conjuntas entre agentes locais, derivam em vantagens competitivas e, portanto, definem o conceito de "eficiência coletiva". Neste contexto, elementos conceituais identificados empiricamente, associados à cooperação e compartilhamento de conhecimentos tácitos entre os agentes, subsidiam a discussão sobre medidas de apoio que visem estimular a competitividade de Sistemas Locais de Produção Agroindustrial. A partir da produção de evidências estatísticas sobre elevados níveis de concentração da produção agrícola no Estado de São Paulo, foram identificados e selecionados os sistemas locais de Abacaxi e Urucum das microrregiões de Andradina e Dracena, respectivamente, visando o levantamento de informações junto a fontes locais de informação e inovação. Os resultados obtidos indicaram que tais medidas são alicerçadas pela cooperação horizontal e vertical; interação entre agentes públicos e privados; especialização da mão-de-obra; pesquisa e desenvolvimento executados localmente; presença de technological gatekeepers e o compartilhamento de conhecimentos e habilidades específicos Abstract: This thesis aims to contribute to the discussion about the competitiveness of production chains and agribusiness in the State of São Paulo, with the purpose of studying chains in which the agricultural production segment is specialized locally. To do so, starting from the identification of the spatial concentration of state agricultural production, empirical elements that have adherence to conceptual elements found in the Collective Efficiency approach, widely used in studies of the industrial economy, were investigated. Such an approach considers incidental economic externalities, that is, positive effects that resulted from the territorial agglomeration of enterprises of the same branch of activities, but external to the companies. When combined with gains from joint actions among local agents, they lead to competitive advantages and, therefore, define the concept of "collective efficiency". In this context, empirically identified conceptual elements, associated to the cooperation and sharing of tacit knowledge between the agents, subsidize the discussion on support measures that aim to stimulate the competitiveness of Local Agroindustrial Production Systems. From the production of statistical evidence on high levels of concentration of agricultural production in the State of São Paulo, the local Pineapple and Urucum systems of the Andradina and Dracena microregions, respectively, were identified and selected, aiming to collect information from sources information and innovation. The results indicated that such measures are based on horizontal and vertical cooperation; interaction between public and private agents; specialization of labor; research and development carried out locally; presence of technological gatekeepers and the sharing of specific knowledge and skills Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A tese tem por objetivo analisar a atuação da Petrobras Biocombustíveis na inovação voltada à produção brasileira de biodiesel, a partir das estruturas institucionais e objetivos colocados pelo Programa Nacional de Produção e Uso de Biodiesel (PNPB). Esse programa procura implantar a produção e uso de biodiesel no Brasil de forma sustentável, promovendo a P&D, a inclusão social, garantindo preços competitivos, qualidade, suprimento e produção com base em diferentes matérias-primas e regiões do país. Para tanto, foram formatados e implantados, a parir de 2005, incentivos fiscais e financeiros para produção, comercializada via leilões, vinculados ao Selo Combustível Social, o mecanismo de promoção da inclusão social e desenvolvimento regional, com ênfase na agricultura familiar e nas Regiões Nordeste e Norte do Brasil. Essa configuração alinha o PNPB às discussões mundiais sobre a produção dos biocombustíveis no contexto do domínio do petróleo e do necessário incentivo público para a construção de novos mercados e para o desenvolvimento de novas tecnologias. O tratamento dessa ação do Estado está referenciado na retomada da agenda de debates sobre as teorias de desenvolvimento, ancoradas nas abordagens do Estado Empreendedor e das Capacidades Estatais. A interação entre iniciativa pública e privada em conexão com a sociedade tem, nas Capacidades Estatais e suas dimensões, a construção de instituições que amparam a ação ativa e empreendedora do Estado ao assumir riscos e instigar a inovação para novos mercados. Essa interação produziu resultados que, de um lado, foram capazes de inserir o biodiesel na matriz enérgica brasileira com percentuais crescente de mistura; porém, de outro, concentrou a produção nas regiões Centro-Oeste e Sul, e na também madura e estabelecida agroindústria da soja, relevando a dificuldade da inclusão da agricultura familiar enfatizada pelo programa e do desenvolvimento de novas tecnologias. Nesse cenário pouco inovador, a Petrobras, por meio da sua subsidiária Petrobras Biocombustíveis, se destaca entre as principais produtoras de biodiesel e por suas estratégias de inovação reunidas nas Redes de Pesquisa em Oleaginosas e no Programa de Apoio à Produção de Oleaginosas pela Agricultura Familiar. Os resultados apontam o limitado sucesso dos esforços da Petrobras Biocombustíveis voltados ao desenvolvimento de tecnologias para a produção das oleaginosas alternativas à soja, visando a inclusão da agricultura familiar presente, especialmente, no Nordeste e no Semiárido, onde a empresa opera suas usinas próprias, em contraponto à exitosa produção de biodiesel alinhada aos padrões da agroindústria da soja, por meio das usinas trabalhadas em parceria, localizadas na Região Sul. Essas indicações revelam que as estratégias adotadas pela Petrobras Biocombustíveis não foram capazes de inovar as estruturas de produção do biodiesel no Brasil e acabam por salientar as lacunas dos mecanismos e instrumentos formatados no PNPB que, apesar de inovadores ao mobilizar e articular múltiplas dimensões das Capacidades Estatais e empreender ao introduzir um novo biocombustível na matriz energética brasileira, não foram capazes de promover a mudança necessária para o cumprimento dos seus objetivos pautados no desenvolvimento social e regional. As lições aprendidas apontam para a promoção dos primordiais ajustes mobilizando Capacidades Estatais ligadas à boa administração e governança e à dimensão relacional e política afim de articular os interesses de diversos segmentos em conexão com as necessidades da sociedade e de seu desenvolvimento Abstract: The thesis aims to analyze the performance of Petrobras Biocombustíveis in the innovation focused on Brazilian biodiesel production, based on the institutional structures and objectives set by the National Program for the Production and Use of Biodiesel (PNPB). This program seeks to implement sustainable production and use of biodiesel in Brazil, promoting R & D, social inclusion, ensuring competitive prices, quality, supply and production based on different raw materials and regions of the country. To this end, fiscal and financial incentives for production, marketed through auctions, linked to the Social Fuel Stamp, the mechanism for promoting social inclusion and regional development, with emphasis on family farming and the Northeast Regions, were formatted and implemented And Northern Brazil. This configuration aligns the PNPB with global discussions on the production of biofuels in the context of the oil field and the necessary public incentive to build new markets and develop new technologies. The treatment of this action of the State is referenced in the resumption of the agenda of debates on the theories of development, anchored in the approaches of the State Entrepreneur and the State Capacities. The interaction between public and private initiative in connection with society has, in State Capacities and their dimensions, the construction of institutions that support the active and entrepreneurial action of the State by taking risks and instigating innovation for new markets. This interaction produced results that, on the one hand, were able to insert biodiesel into the Brazilian energetic matrix with increasing percentage of mixture; On the other hand, concentrated production in the Midwest and South regions, and also in the mature and established soybean agroindustry, highlighting the difficulty of including family agriculture emphasized by the program and the development of new technologies. In this scenario, Petrobras, through its subsidiary Petrobras Biocombustíveis, stands out among the main biodiesel producers and for its innovation strategies gathered in the Oleaginous Research Networks and the Support Program for the Production of Oilseeds by Family Agriculture. The results point to the limited success of Petrobras Biofuels' efforts to develop technologies for the production of oilseeds alternatives to soybeans, aiming to include the family farming present, especially in the Northeast and the Semiarid, where the company operates its own plants, in Counterpoint to the successful production of biodiesel in line with soybean agroindustry standards, through the jointly operated plants located in the Southern Region. These indications reveal that the strategies adopted by Petrobras Biocombustíveis have not been able to innovate the structures of biodiesel production in Brazil And end up highlighting the gaps in the mechanisms and instruments formatted in the PNPB that, despite being innovative in mobilizing and articulating multiple dimensions of State Capacities and undertaking to introduce a new biofuel into the Brazilian energy matrix, were not able to promote the necessary change for compliance Objectives of social and regional development. The lessons learned point to the promotion of early adjustments by mobilizing State Capacities linked to good governance and governance and the relational and political dimension in order to articulate the interests of different segments in connection with the needs of society and its development Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutora em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Diversos estudiosos têm reiteradamente afirmado que as universidades possuem um grande potencial para interagirem de forma mais intensa e duradoura com o seu entorno, assumindo um papel mais ativo na sociedade, para além das missões ensino e pesquisa. A terceira missão é justamente esta interface que liga a universidade de forma mais direta à sociedade a partir da disseminação do conhecimento e de todo um conjunto de relacionamentos que promovem a articulação das duas primeiras missões com o mundo exterior. Estes envolvimentos ocorrem em função do ensino e da pesquisa, bem como da estrutura física e das capacidades de conhecimento que as universidades dispõem. Assume-se que a terceira missão é constituída por três dimensões, a saber: inovação e transferência de tecnologia, educação continuada, compromisso social, que comportam um número bastante amplo de possibilidades de ação, definidas conforme o porte, o perfil, os recursos disponíveis, entre outros fatores. Em face dessas evidências, a tese trata da terceira missão da universidade, partindo-se do pressuposto de que esta temática ainda carece de elucidação e compreensão, não apenas do ponto de vista conceitual, mas principalmente no que se refere ao seu alcance. Essa falta de compreensão pode dificultar a formulação, aplicação e gerenciamento de políticas, programas e práticas relacionadas à terceira missão, o que justifica a presente pesquisa. O objetivo geral da tese voltou-se à análise da evolução do conceito de terceira missão, no mundo e no Brasil, levando-se em consideração concepções e práticas adotadas por universidades selecionadas. Interessou à pesquisa o estudo da relação universidade-sociedade, a partir de uma abordagem holística que possibilitasse uma visão multidimensional da relação universidade-sociedade. Foram enviados questionários a instâncias que conduzem a relação universidade-sociedade em universidades selecionadas da Europa, dos Estados Unidos da América Latina e do Brasil, com atenção especial à Unicamp. A tese apresenta um panorama da evolução dos papéis da universidade, das primeiras experiências com a extensão universitária até os envolvimentos com empreendedorismo, inovação, transferência de tecnologia, e o engajamento com demandas locais/regionais. Realizou-se também um estudo terminológico para compreensão dos conceitos atrelados aos principais termos comumente utilizados para expressar a relação universidade-sociedade: third mission, third stream, outreach, extensão, vinculación, engagement ¿ community e civic. Além da evolução do conceito de terceria missão, das concepções e práticas, a problemática estabelecida para esta pesquisa também visou apurar os principais desafios para a condução e consolidação dessa missão. Os resultados indicam que a falta de comunicação e de intercâmbio de informações, as visões estreitas da relação universidade-sociedade, as concepções estreitas da extensão universitária e da terceira missão, a ênfase em ações assistencialistas, estão entre as realidades que limitam e impedem o estabelecimento de uma compreensão holística da terceira missão na universidade brasileira. O desafio, portanto, é criar um ambiente propício à convivência harmônica e simbiótica das missões universitárias para que estas possam coevoluir, para que sejam enriquecidas e aperfeiçoadas, numa via de mão dupla Abstract: Several scholars have repeatedly stated that universities have a great potential to interact more intensively and permanently with their surroundings, taking a more active role in society, in addition to teaching and research missions. The third mission is precisely this interface that connects the university more directly to society from the dissemination of knowledge and a whole set of relationships that promote the articulation of the first two missions with the outside world. These involve both teaching and research, as well as the physical structure and knowledge capacities that universities have. It is assumed that the third mission is made up of three dimensions: innovation and technology transfer, continuing education and social commitment, dimensions with a very wide range of possibilities for action, defined according to the profile, size, the available resources, the environment, among other factors. In the face of these evidences, the thesis deals with the third mission of the university, starting from the assumption that this theme still lacks elucidation and understanding, not only from the conceptual point of view, but as far as its scope is concerned. This lack of understanding can make it difficult to formulate, apply and manage policies, programs and practices related to the third mission, which justifies the present research. The general objective of the thesis was to analyze the evolution of the concept of third mission, in the world and in Brazil, taking into account conceptions and practices adopted by selected universities. The research was interested in the study of the university-society relationship, based on a holistic approach that allowed a multidimensional view of the university-society relationship. Questionnaires were sent to instances that lead the university-society relationship of selected universities in Europe, the United States of Latin America and Brazil, with special attention to Unicamp. The thesis presents an overview of the evolution of the university's roles, from the first experiences with university extension to engaging with entrepreneurship, innovation, technology transfer, and engagement with local / regional demands. A terminological study was also carried out to understand the concepts related to the main terms commonly used to express the university-society relationship: third mission, third stream, outreach, extension, linking, engagement - community and civic. Besides the evolution of the concept of third mission, conceptions and practices, the problem established for this research was also aimed at ascertaining the main challenges for the conduction and consolidation of this mission. The results indicate that the lack of communication and exchange of information, the close visions of the university-society relationship, the restricted conceptions of university extension and the third mission, the emphasis on welfare actions, are among the realities that limit and hinder the establishment of a holistic understanding of the third mission in Brazilian universities. The challenge, therefore, is to create an environment conducive to the harmonious and symbiotic coexistence of university missions so they can co-evolve, be enriched and perfected, in a two-way street, and, finally, to bring the university closer to society Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutora em Política Científica e Tecnológica CNPQ 152520/2016-3

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A agricultura é um dos setores da economia brasileira que mais se modernizou nas últimas dé-cadas. Na média do período 1993 a 2013, o Brasil se posicionou entre os três maiores produto-res mundiais de soja, suco de laranja, cana de açúcar, milho, café e carnes. Seus produtos pe-netraram em mais de 180 países e a participação do Brasil, segundo o MAPA, no comércio mundial de produtos agropecuários cresceu de 5,8%, em 2004, para 7,6%, em 2013, demons-trando competitividade, mesmo com a crise mundial. No ano de 2016, as exportações do agronegócio representaram 46% do total das exportações brasileiras. O talento dos produtores agropecuários é um dos grandes responsáveis por essas conquistas, associado à infraestrutura de produtos e serviços e aos instrumentos de política agrícola, como a pesquisa agrícola e o crédito, dentre outros. Esta tese discute um desses instrumentos, a "Assistência Técnica e Ex-tensão Rural"(ATER) governamental, em face da sua responsabilidade com os produtores par-ticipantes dessa história de sucesso, mas, sobretudo, com aqueles que não vêm participando e que são a grande maioria. Recorrentemente, é atribuída à ATER governamental a responsabili-dade principal pela precária tecnificação da grande parte desses produtores, equívoco que não diminui sua responsabilidade com esse monumental desafio. Por tal razão, esta tese tem como pergunta orientadora: a ATER brasileira está estruturada para responder às questões que per-meiam a agricultura brasileira hoje e num futuro próximo? Considerando que a estrutura insti-tucional da ATER é fundamentada pela Política Nacional de Assistência Técnica e Extensão Rural para a Agricultura Familiar e Reforma Agrária (Pnater), a hipótese aqui testada é a de que a Pnater não tem considerado aspectos essenciais do contexto de mudança na forma da organização e da difusão do conhecimento, a evolução e introdução das novas tecnologias (especialmente as TICs) no ambiente agrícola brasileiro. Assim referenciado, este estudo tem como objetivo explorar os elementos que configuram a estruturação da ATER governamental, à luz dos aspectos que envolvem os desafios impostos à agricultura (segurança alimentar com mudanças climáticas, sustentabilidade, multifuncionalidade e novas tecnologias) e à luz da evolução do contexto de geração, desenvolvimento e difusão do conhecimento (que invocam um sistema de pesquisa e inovação, com inúmeros atores, públicos e privados). O respaldo teórico-metodológico utilizado para lastrear essas discussões é dado pela teoria evolucionária, especificamente pela abordagem do Sistema Nacional de Inovação Agrícola (SNIA) e pelo exame das experiências dos serviços de ATER da África do Sul, Argentina, França e Estados Unidos. As conclusões indicam que a ATER governamental, por integrar o SNIA, não deve ser responsabilizada individualmente pelos êxitos ou fracassos da adoção de inovações na agricultura. Além disso, a Pnater não beneficiou a ATER governamental, pelo contrário, apro-fundou suas fragilidades diante de grandes desafios como a segurança alimentar e a redução da pobreza, num cenário de mudanças climáticas. Outras conclusões apontam debilidades que marcam a ATER governamental, como a dificuldade de integração orgânica com a pesquisa e com o sistema de ensino, além da permanência de atuação sob inspiração do modelo linear de inovação Abstract: In the last two decades, agriculture was one of the most modernized sectors of Brazilian economy. During the period 1993 to 2013, Brazil has consolidated among the three largest soy producers, orange juice, sugar cane, corn, coffee and meat, on average. According to Ministry of Agriculture, Livestock, and Food Supply, Brazilian goods have been exported for more than 180 countries and the participation of Brazil in global market of farming products has increased from 5,8%, in 2004, to 7,6%, in 2013, which means competitiveness, despite the world crisis. In the year 2016, agribusiness represented 46% of total Brazilian exportations. One of the great responsible for these achievements was the talent of agricultural producers linked with services and goods infrastructure, agricultural policy instruments, as research, funding and others. This dissertation discusses one of these instruments: governmental Agricultural Extension (AE), in the light of its responsibility with not only all the rural producers of this history of success, but also with those who do not participate, which are the vast majority. It is common to attribute governmental AE the main responsibility for the precarious situation of these rural producers, considering technical aspects. This misunderstanding point of view do not decrease the responsibility to face this great challenge. For this reason, the following is the dissertation's leading question: is Brazilian Agricultural Extension (ATER) well founded in order to answer the questions implied into Brazilian agriculture today or in the next future? Considering that ATER institutional structure is supported by National Policy of Agricultural Extension for Family Farming and Land Reform (Pnater), the hypothesis tested here is Pnater has not considered essential aspects of the changing context in the organization and knowledge diffusion, the evolution and new technologies (specially ICTs)in brazilian agricultural sector. According to mentioned, this study has the objective of explore the elements that build governmental Agricultural Extension (AE) in the light of aspects that involves agriculture's challenges (food safety in climate changing, sustainability, multi functionality and new technologies). In addition, this dissertation intent to analyze the context of knowledge diffusion, considering aspects of generation and development (which requires a research and innovation system, counting with many actors in private and public sectors). The theoretical and methodological background, used to found these discussions, is given by the evolutionary theory, specifically according to National System for Agricultural Innovation (SNIA) and by the study of agricultural advisory system's experience in South Africa, Argentina, France and United States. Conclusions indicate that governmental AE, as a part of SNIA, cannot be the only responsible for the success or defeats of the innovation process in agriculture. Beyond that, the Pnater had not benefit governmental AE service, but did increase and deepened his weakness to face great challenges, such as food safety and poverty reduction in climate changing scenario. Additional conclusions revealed problems in governmental AE service, such as the difficulty of organic integration and systemic integration with research and educational system and the maintenance influence of linear innovation model Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Os veículos flex fuel representam cerca de 90% da atual produção de veículos de passeio no Brasil. Historicamente a utilização de etanol como combustível automotivo remete ao início do século XX, em grande escala à década de 1970 com a conformação do Proálcool e, após um período de descrença, o etanol ressurgiu nos anos 2000 com a difusão da tecnologia flex. Este trabalho tem por objetivo central analisar a constituição da tecnologia flex fuel no país e para isso se apoia nos conceitos de paradigmas e trajetórias tecnológicas, os quais permitem compreender o processo evolutivo dos automóveis, seus sistemas de alimentação de combustível e das diversas alternativas à gasolina e ao motor de combustão interna. Ao lado disso, explora-se a história brasileira na utilização de etanol, sobretudo no período recente a partir de entrevistas e, também, em análises de dados sobre as atividades de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovação relacionadas à tecnologia flex brasileira e seus desdobramentos, que estão representados em veículos de maior eficiência energética e com menores índices de emissão de poluentes. Por fim, realiza-se uma análise crítica do marco regulatório atual, o qual dá suporte às atividades do setor automobilístico brasileiro, e indica-se possíveis ações de indução à melhoria da tecnologia flex fuel e do uso do etanol como combustível no país. Uma das hipóteses que baseiam o trabalho de pesquisa aponta que a instabilidade relativa do mercado de etanol e a falta de competição entre as montadoras (no que toca o desenvolvimento de motores) limita a demanda tecnológica e provoca desestímulo à busca por maior eficiência ou mesmo por mudanças mais substanciais da tecnologia flex fuel desenvolvida no país. Conclui-se, dentre outros, que a atual legislação brasileira e o marco regulatório não se apresentam como indutores para alterações substantivas à iniciativa do veículo flex fuel, estimulando apenas melhorias incrementais sem tocar mais fortemente na concorrência da indústria, não explorando as oportunidades abertas pela tecnologia flex fuel Abstract: Flex fuel vehicles represents nearly 90% of the current production of passenger cars in Brazil. Historically the use of ethanol as an automotive fuel refers to the early twentieth century, in large-scale at the 1970s with the beginning of Proálcool (Brazilian Ethanol Program), and after a disrepute period, ethanol reemerged in the 2000s with the flex fuel technology. This work¿s main objective is to analyze the constitution of flex fuel technology in Brazil, for that is based on the concepts of paradigms and technological trajectories, which allows one to understand the evolutionary movement of developing vehicles, their fuel supply systems and the pursuit of gasoline alternatives and of the internal combustion engine. Alongside this, it explores the brazilian history in ethanol use, especially in the recent period, with interviews and also based on data analysis of Research, Development and Innovation activities related to the flex fuel technology in Brazil, which makes possible the development of more energy efficient vehicles and lower pollutants emissions. Finally, it holds a critical analysis of the current brazilian legal framework, which supports the activities of the brazilian automotive industry, and specifies different ways to induce broader improvements to the use of ethanol as a fuel and the flex fuel technology in the country. One of the hypotheses that based this research points out that the relative uncertainty of the ethanol market and the lack of competition among automakers (concerning to the development of engines) constrains the technological demand and discourages the pursuit of greater efficiency or even more substantial changes on the brazilian flex fuel technology. In conclusion, among others, the current brazilian legal framework is not presented as an inducer for substantive changes on the flex fuel vehicle, encouraging only incremental improvements without leading to stronger competition in the industry, not taking advantage from the opportunities offered by flex fuel technology Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestre em Política Científica e Tecnológica

Orientadores: Maria Beatriz Machado Bonacelli, Ana Maria Alves Carneiro da Silva Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A dissertação apresenta a situação atual do ensino da propriedade intelectual (PI) na Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP, Brasil). O estudo identifica e discute as iniciativas de formação de estudantes em direitos da propriedade intelectual (DPIs), aliada à forma como a instituição tem contribuído para a propagação da cultura da PI e para a gestão da inovação. Para a realização do presente estudo tomou-se como referência as recomendações da Organização Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI), principalmente as consideradas como exemplos de boas práticas no ensino da PI no mundo, a partir de casos de instituições, no mundo e no Brasil, que têm oferecido capacitação em PI em suas grades curriculares. Também foi realizado um amplo levantamento e análise dos cursos de graduação, pós-graduação, de extensão e os ofertados pela Inova UNICAMP que envolvem em seus programas a temática da PI e temas afins, aprofundado com entrevistas com 18 professores (50%) responsáveis por tais cursos e disciplinas na universidade. O estudo sustenta a necessidade e a urgência de se pensar em novos direcionamentos, incorporação de novos atores e de novas formas de ensino da propriedade intelectual, estendendo o tratamento da questão aos cursos não jurídicos, uma vez que se sabe que a PI tem a sua origem atrelada aos cursos de Direito. O papel que a universidade vem sendo chamada a exercer no século XXI, diante das novas exigências da era do conhecimento, também serviu de pano de fundo para a presente análise. Os resultados indicam que, embora a Lei de Inovação, de 2004, tenha instigado mais fortemente o tema da proteção do conhecimento no país, inclusive junto aos profissionais das universidades, e a UNICAMP ocupe a segunda colocação no ranking dos maiores depositantes de pedidos de patentes no Brasil, o ensino da temática na instituição apoia-se em iniciativas, na maioria das vezes, individuais, ou seja, dependentes do docente, sem currículos mínimos e coerentes entre si. Além disso, a própria aquisição de competências para o ensino da PI depende de quem está à frente das disciplinas, indicando a necessidade de uma política institucional mais sustentada e contínua, a partir de diretrizes da direção central, fundamentadas em uma política para a universidade do século XXI, visando uma verdadeira educação em propriedade intelectual na UNICAMP Abstract: The dissertation presents the current status of the teaching of intellectual property (IP) at the University of Campinas (UNICAMP, Brazil). The study identifies and discusses initiatives for training students in intellectual property rights (IPRs), coupled with the manner he institution has contributed to the spread of the culture of IP and innovation management. To conduct the present study, it was taken as reference the recommendations of the World Intellectual Property Organization (WIPO), especially those considered as examples of good practice in the teaching of IP in the world, from cases of institutions in the world and in Brazil, which have offered training in PI in their curricula. The study supports the urgent need to think in new directions, incorporation of new actors and new forms of teaching of intellectual property, extending the treatment of the issue to non-legal courses, since it has been known that the IP has its source coupled to the courses of law. It was also carried out a comprehensive survey and analysis of undergraduate, graduate, and university extension courses offered by Inova UNICAMP which involve in their programs the issue of IP and related issues, detailed by interviews with 18 teachers (50%) responsible for such courses and subjects at the university. The role that the university has been named to play in the twenty-first century, given the new demands of the knowledge era, also served as the backdrop for this analysis. The results indicate that although the Innovation Act of 2004 has prompted more strongly the theme of protection of knowledge in the country, even with professionals from universities, and UNICAMP at the second place in the ranking of the largest depositors of patent applications in Brazil, teaching the subject at the institution relies on initiatives, in most cases, individual, ie, depending on the teacher, without any minimum and coherent curriculum. Moreover, the variety of skills to the teaching of IP depends on who in charge of the subjects, indicating the needing for a more sustained and continuing/continued institutional policy from the central leadership, based on a policy for the University of XXI century, aiming at a real education in intellectual property at UNICAMP Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestra em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Este trabalho abre a caixa-preta do Modelo de Excelência Gerencial do Prêmio Nacional da Qualidade (MEG/PNQ) ao analisar a emergência e a difusão, os resultados e as limitações de um projeto vinculado a ele - o Projeto Excelência na Pesquisa Tecnológica (PEPT), da Associação Brasileira das Instituições de Pesquisa Tecnológica (ABIPTI), voltado à melhoria da gestão de Institutos e Centros de Pesquisas (ICPs) no país. A dinâmica que se eleva da co-evolução de tecnologias, instituições e organizações é central no estudo, pois ajuda na compreensão do papel e da importância das organizações que produzem e disseminam conhecimento na constituição de Sistemas de Inovação - neste caso, ICPs - e sobre como elas tomam decisões e relacionam-se com outras organizações. Assim, a análise voltou-se à co-evolução de ICPs brasileiros que aderiram ao PEPT, mudanças no ambiente técnico-científico, assim como no contexto institucional (nacional e internacional). O PNQ encoraja ICPs a reverem e a aperfeiçoarem suas rotinas. Entretanto, a capacidade de inovação dos ICPs pode ser limitada, uma vez que, imersos em ciclos de melhoria contínua, estes podem não perceber mudanças no ambiente, nem que rotinas e capacidades prevalecentes podem não atender mais a novos problemas. Daí, a importância do PEPT em mobilizar os ICPs e em promover um fórum de discussão envolvendo técnicos dessas organizações. Embora o PEPT tenha ajudado ICPs a introduzirem novas rotinas e práticas na gestão de suas atividades de C,T&I, sua real contribuição é difícil de ser percebida, dentre outros aspectos, porque se limita em uma agenda micro-institucional, focada na otimização de práticas, insuficiente para promover mudanças expressivas nas organizações. Políticas públicas, juntamente com mudança na postura dos ICPs, devem sim convergir para definir os papéis destas organizações e sua contribuição ao desenvolvimento técnico-inovativo e sócio-econômico do país. A construção de capacidades de absorção parece ser uma estratégia importante para os ICPs, pois valorizam elementos como flexibilidade e autonomia, fundamentais nessas organizações Abstract: This work opens the black-box of the Business Excellence Model of Brazilian Quality Award (MEG/PNQ) to analyze the emergence and dissemination, results and limitations of a program linked to it - 'Projeto Excelência na Pesquisa Tecnológica (PEPT)', an iniciative led by Brazilian Association of Research and Technology Organizations (ABIPTI), dedicated to improving the managerial performance of Brazilian Research and Technology Organizations (RTOs). The dynamic that rises from the co-evolution of technologies, institutions and organizations is central to the study since it helps in understanding the roles and importance of organizations that produce and disseminate knowledge in the formation of Innovation Systems - in this case, RTOs - and how they make decisions and relate to other organizations. Thus, the analysis focused on the co-evolution of Brazilian RTOs who joined the PEPT, changes in the technical and scientific environment and in institutional set-up (national and international). PNQ encourages RTOs to review and refine their routines. However, the innovative capacity of RTOs can be limited, once immersed in cycles of continuous improvement, the RTOs can not perceive changes in the environment and that prevailing routines and capabilities do not meet new problems and requires further experimentation. PEPT was important because it was capable to mobilize RTOs and to promote a forum involving many workers of these organizations. Although PEPT has helped RTOs to introduce organizational routines and practices, its actual contribution is difficult to be perceived, because it is limited in a micro-institutional agenda, focused on optimizing organizational practices, insufficient to promote significant changes in organizations. Public policies and changing the posture of RTOs must converge to define the roles of RTOS and their contribution to technical-innovative and socio-economic development of Brazil. Construct absorption capabilities seems to be an important strategy for RTOs, because they value things like flexibility and autonomy, fundamental to these organizations Doutorado Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: O presente trabalho traz uma análise crítica da abordagem de inovação aberta (IA) e tem como objetivo analisar e caracterizar práticas colaborativas em inovação identificadas no setor de higiene pessoal, perfumaria e cosméticos (HPPC), procurando definir os desafios que se configuram a partir da necessidade de desenvolvimento de novas competências e rotinas organizacionais, a fim de operacionalizar estratégias deliberadamente focadas no estabelecimento de parcerias em pesquisa e desenvolvimento (P&D), como é o caso da inovação aberta (IA). Para tanto, inicialmente foi feita uma revisão da literatura de IA de modo a desmistificar seu conceito, elencar suas formas de aplicação e identificar diferentes níveis de implementação. Posteriormente, analisamos a estrutura, dinâmica e condicionantes da inovação no setor de HPPC. Em seguida, caracterizamos práticas colaborativas em P&D e inovação estabelecidas entre empresas do setor a partir da análise de 43 casos. Analisamos também no Brasil e na França esforços empreendidos por associações industriais e governo de institucionalização do apoio ao estabelecimento de parcerias no setor. A fim de identificar e caracterizar práticas de gestão destas parcerias realizamos uma pesquisa exploratória com dez organizações e um estudo de caso em profundidade da empresa brasileira Natura. A partir da análise da implementação de uma estratégia de IA nesta empresa, pudemos identificar passos que compõem o processo de desenvolvimento de novas competências e rotinas organizacionais necessárias à sua implementação e, mais especificamente, ao acesso e gerenciamento de diversas fontes externas de inovação. Usamos como arcabouço teórico para realizar esta análise a visão baseada em recursos e a abordagem de capacidades dinâmicas (CD). Argumentamos que o desenvolvimento dessas competências e rotinas requer a mobilização de CD da firma num processo de reconfiguração de recursos e aprendizagem. Dentre as competências a serem desenvolvidas, destacamos as capacidades relacionais, especialmente necessárias no caso de empresas que lidam com uma vasta gama de atores, como é o caso da Natura. Como principais conclusões deste trabalho, acreditamos que a IA, uma abordagem que une práticas de busca de fontes externas de inovação, assim como de uso alternativo de tecnologias próprias não incorporadas ao negócio da empresa, é aplicável ao setor de HPPPC, dada sua dinâmica de inovação, desde que sejam realizados esforços para a estruturação e formalização desta estratégia. Destacamos alguns pontos nesse sentido. Primeiramente, é fundamental ter uma área dedicada à gestão de parcerias, sendo importante que esta seja apoiada pelas interfaces internas. Em segundo lugar, se faz necessário um processo de avaliação das parcerias. Finalmente, é crucial a manutenção de um P&D interno estável e contínuo, assim como o nível elevado da capacidade técnica das pessoas envolvidas nas atividades de P&D, na busca por oportunidades externas e na condução das parcerias. Afinal, só é possível extrair valor das oportunidades identificadas e das parcerias estabelecidas quando se tem a capacidade de absorção dos resultados provenientes destas interações Abstract: This work provides a critical analysis of the open innovation approach and aims to analyze and characterize the collaborative innovation practices identified in the cosmetics and toiletries (C&T) industry, seeking to define the challenges that emerge from the need to develop new competences and organizational routines in order to implement strategies deliberately focused on building partnerships in research and development (R&D), as is the case of open innovation (OI). Therefore, we firstly reviewed the literature about OI in order to demystify the concept, list its application forms and identify its different levels of implementation. Subsequently, we assessed the structure, dynamics and current innovation drivers in the C&T industry. Secondly, we identified and characterized R&D and innovation collaborative practices established between companies in the industry by analyzing 43 cases. We also analyzed Brazilian and French industry associations and government efforts aimed at supporting the institutionalization of partnerships in the C&T industry. In order to identify and characterize management practices of these partnerships we performed an exploratory research with ten organizations and an in depth case study of the Brazilian company Natura. By analyzing the implementation of an OI strategy in this company, we were able to identify steps that comprise the process of developing the necessary competences and organizational routines, especially to access and manage a wide range of external sources of innovation. In order to perform this analysis, we used the resource-based view and the dynamic capabilities approach (DC) as theoretical framework. We argue that the development of these competences and routines requires the mobilization of DC of the firm in a process of resources reconfiguration and organizational learning. Among the skills to be developed, we highlight the firm's relational capabilities, especially needed by companies dealing with a wide range of actors, as is the case of Natura. As main conclusions of this work, we believe that OI, an approach which unifies practices for searching external sources of innovation as well as for establishing alternative paths to market for internal technologies unsuitable to the firm's business model, is applicable to this industry, given its innovation dynamics, though efforts should be made for the structuring and formalization of this strategy. We highlight some points that we consider essential in this regard. Firstly, it is fundamental to have a dedicated function to the partnerships management, and it is utterly important that it be supported by the different internal interfaces. Secondly, an evaluating process of the partnerships is necessary. Finally, it is crucial that a stable and continuous internal R&D be maintained, as well as the high level of expertise of persons engaged in R&D activities, in looking for opportunities, and in the conduct of external partnerships. After all, the firm can only extract value of the identified opportunities and partnerships when it has the adequate absorptive capacity to internalize the results of these interactions Doutorado Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientadores: Maria Beatriz Machado Bonacelli, Debora Luz de Mello Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias Resumo: O objetivo desta dissertação é analisar como a Secretaria de Estado de Saúde de Mato Grosso (SES/MT) - uma organização da Administração Direta - tem se posicionado frente às novas tendências apresentadas à Administração Pública contemporânea, particularmente às relativas à gestão de pessoas e de conhecimentos. Para tanto, num primeiro momento, discutem-se as mudanças na organização do trabalho, a emergência de "novas" formas de gerenciar pessoas (como o modelo de Gestão de Pessoas por Competências) e as contribuições dos estudos sobre Gestão do Conhecimento. Na seqüência, são trazidas, também, para o centro da análise as Reformas do Estado brasileiro e as transformações na gestão das organizações públicas durante o século XX. Por fim, analisa-se se os desdobramentos de tais tendências, para uma organização pública (a SES/MT), se configuram como inovações organizacionais. Os resultados do estudo empírico mostraram que os elementos fundamentais dessas novas tendências estão sendo incorporados de forma muito tímida na burocracia da SES/MT. Abstract: This study aims to analyze how Mato Grosso State Secretariat of Health (SES/MT) - an organization attached to the Direct State Administration - has faced the new tendencies presented to the contemporary Public Administration, especially related to people and knowledge management. At first, we discuss job organization changes, the emergence of "new" practices of managing people (as the model of People Management based on Competences) and the contributions of the Knowledge Management model. Secondly, these new practices are brought to the center of the analysis of Brazilian State Reformation and the transformation of the public organizations during the 20th Century. Finally, we analyzed if those transformations may be taken as an organizational innovation. The results of this empirical study show that the basic elements of these new tendencies are being incorporated in a very shy manner in the SES/MT bureaucracy. Mestrado Mestre em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Maria Beatriz Machado Bonacelli Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias Resumo: A tese trata da apropriação dos resultados das inovações geradas na indústria de software e da proteção dos ativos tecnológicos por parte de suas empresas, no contexto do aumento da importância do conhecimento na geração de riqueza, à medida que a economia tem se desmaterializado, e do aumento da importância da propriedade intelectual na apropriação dos retornos do esforço inovativo. O software representa um dos ícones da Economia do Conhecimento, tanto devido à sua participação direta na composição da riqueza nas nações como por sua pervasividade e transversalidade que dinamiza as outras indústrias Para isso, analisa-se a co-evolução da indústria de software e do processo de regulação da proteção da propriedade intelectual em torno de três regimes tecnológicos relevantes na indústria de software, cada qual formado por um peso diferente entre hardware, software e serviços: grandes computadores (mainframes), computador pessoal e serviços na web. Para uma indústria tão heterogênea, certamente não é possível apenas uma solução única em termos de instrumentos para proteção dos direitos de propriedade intelectual, sejam formais ou informais. Dada a evolução histórica da indústria de software, analisam-se como as empresas procuraram proteger seus heterogêneos ativos intangíveis, sendo que para cada modelo de negócio há uma necessidade diferente de proteção, considerando ainda que os mecanismos de proteção variam também de acordo com o país. Na década de 90, assistiu-se a dois movimentos aparentemente contraditórios. Por um lado, ao fortalecimento dos direitos de propriedade intelectual, como o grande crescimento de patentes de software, um tipo de instrumento que até então não era muito usual entre as empresas de software. Por outro lado, no mesmo período, o software livre e de código aberto (SL/CA), que é tanto fruto quanto impulsionador da migração da indústria de software para os modelos de negócio baseados em serviços, ganhou corpo e introduziu formas alternativas de desenvolvimento de software e de disponibilização e proteção dos conhecimentos gerados, baseadas em licenças. Desta forma são analisadas as formas de apropriação utilizadas pelas empresas contextualizadas nos respectivos modelos de negócio que vêm sendo estabelecidos da indústria Abstract: The thesis concerns the appropriation of the results of innovations generated in software industry and the protection of the technological assets by the firms, in the context of the raising importance of knowledge to value generation with the economy dematerialization and also the raising importance of intellectual property in the appropriation of the innovation efforts returns. Software represents one of the icons of Knowledge Economy, by its direct contribution in nation¿s value generation, but also by its pervasiveness and its transversely character that helps other industries dynamics. It analyze the coevolution of software industry and of the process of regulation of intellectual property protection focusing three relevant technological regimes of this industry, each one with a different balance between hardware, software and services: big computers (mainframes), personal computers and web services. For such a heterogeneous industry, it is certainly not possible just one solution concerning tools for the protection of intellectual property rights, being them formal or informal. Given the historical evolution of software industry, it analysis how firms tried to protect their intangible assets, considering that each business model has its own needs in terms of protection and that the protection mechanisms are diverse in different countries. At the 90th decade, two apparently contradictory movements appeared. By one side, the strengthening of intellectual property rights, with the raising of software patents, not so usual since then at software firms. In the other hand, at the same period, the free and open code software, that is a result and a stimulus of software industry migration to service based business models, reinforced itself and introduced alternatives ways of software development and of making available and protected the generated knowledge, based on licenses. In this way, the appropriation forms used by firms contextualized in respective business models that have been established in industry are analyzed. Doutorado Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientadores: Maria Beatriz Machado Bonacelli, Ana Lucia Delgado Assad Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociencias Resumo: Esta tese tem por objetivo o estudo do sistema nacional de inovação em biotecnologia (SNIB) no Brasil, identificando gargalos, entraves e desafios, culminando na sugestão de ações e políticas para seu adensamento e consolidação. Para a consecução deste objetivo, incorporaram-se ferramentas de prospecção tecnológica e cenários, os quais constituem um aparato pervasivo para o diagnóstico situacional, monitoramento e tomada de decisão, reduzindo conflitos quanto a percepções relativas ao futuro e aprimorando a qualidade de ações e decisões estratégicas, contribuindo na formulação das referidas prescrições. Para fins didáticos, o trabalho foi dividido em quatro capítulos. O primeiro analisa a abordagem metodológica de sistemas de inovação, bem como a evolução histórica do sistema nacional de C&T e a formação do sistema de inovação brasileiro. Adicionalmente, apontam-se os principais gargalos e entraves à sua evolução. O segundo capítulo focaliza a dinâmica da biotecnologia e transformações decorrentes da aplicação de técnicas de engenharia genética, biologia molecular e celular, suscitando a necessidade de conformação de novos marcos regulatórios e institucionais, trazendo consigo o recrudescimento de debates no âmbito da regulação da biossegurança e direitos de propriedade intelectual. O terceiro capítulo analisa determinados padrões de organização da biotecnologia em países e regiões como Estados Unidos, Japão e União Européia, seguindo-se a análise da evolução e conjuntura do SNIB no Brasil. Finalmente, no quarto capítulo, utiliza-se a técnica de cenários prospectivos, a partir dos quais são propostos quatro possíveis desdobramentos para o desenvolvimento da biotecnologia e deste sistema no país. Dentre as principais conclusões do trabalho, aponta-se a necessidade de aprimoramento, em âmbito nacional, das condições gerais de seu ambiente institucional, contemplando o marco regulatório em biossegurança, acesso a recursos genéticos e sistema de propriedade intelectual; perenização, continuidade e políticas públicas mais seletivas, que contribuam para maior vinculação dos atores nele circunscritos; instituição de mecanismos que contribuam para o incremento do investimento público e privado; melhoria e desconcentração de condições de infra-estrutura e formação de recursos humanos e, por fim, criação de condições mais favoráveis para o empreendedorismo privado, mediante a instituição de linhas de financiamento privilegiadas, dinamização de mercados de capitais, seed money e instrumentos de intermediação financeira, além de ações que facilitem a contratação de profissionais especializados e a melhoria da gestão da propriedade intelectual Abstract: The objective of this thesis is to study the national innovation system of Biotechnology in Brazil (SNIB). The analysis first identify bottlenecks, obstacles and challenges, and then suggest policies and actions to be taken, by using tools like technological foresight and scenarios, whose choice is due to the fact they constitute a more pervasive apparatus for diagnostic, monitoring and decision-making processes, besides helping both to reduce conflicts regarding relative perceptions of the future, and to ameliorate the quality of actions and strategic decisions. In the first chapter, one analyses the methodological approach to innovation systems as well as the evolution of the national S&T system through time, and the establishment of the Brazilian innovation system, pointing out some of the main difficulties/bottlenecks and obstacles to its evolution. The second chapter focus on the dynamics of Biotechnology together with the changes caused by the application of techniques of Genetic Engineering, Cellular and Molecular Biology. These changes imply the necessity to conform new regulatory and institutional marks, a process that brings intense debate about Biosafety regulation and Intellectual Property Rights. The third chapter considers some patterns of organization concerning Biotechnology in countries like USA, Japan and within European Union, in order to analyse both the evolution of the SNIB and the present state of the art Doutorado Doutor em Política Científica e Tecnológica