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Celso Furtado's centenary is celebrated in 2020, and the RBI pays tribute to this great Brazilian. Celso Furtado thought Brazil in an interdisciplinary way and expressed his interpretation through a work consistent with his main concern: overcoming underdevelopment. This work inspired and nourished the debate about Brazil throughout the second half of the twentieth century, and remains alive in the current question about why the country remains underdeveloped, despite the advances achieved by the productive structure and the increase in income. En 2020 se celebra el centenario de Celso Furtado, y la RBI rinde homenaje a este gran brasileño. Celso Furtado pensó Brasil de manera interdisciplinar y expresó su interpretación a través de un trabajo acorde con su principal preocupación: la superación del subdesarrollo. Esta obra inspiró y alimentó el debate sobre Brasil a lo largo de la segunda mitad del siglo XX, y permanece viva en la pregunta actual sobre por qué el país sigue subdesarrollado, a pesar de los avances logrados por la estructura productiva y el aumento de los ingresos. Comemora-se em 2020 o centenário de Celso Furtado, e a RBI presta aqui sua homenagem a esse grande brasileiro. Celso Furtado pensou o Brasil de forma interdisciplinar e expressou sua interpretação por meio de uma obra coerente com sua preocupação principal: a superação do subdesenvolvimento. Essa obra inspirou e nutriu o debate sobre o Brasil por toda a segunda metade do século XX, e continua viva no questionamento atual sobre por que o país continua subdesenvolvido, a despeito dos avanços alcançados pela estrutura produtiva e do aumento da renda.

The aim of this paper is to analyse the effect of the university collaboration with firms on the academic productivity of research groups in Brazil. To do that, the propensity score matching technique was used to build a control group in order to compare, through the estimation of two empirical models, the academic productivity of research groups that collaborate with firms to those that do not interact. Main results show that interactions with firms has positive effects on academic productivity of research groups and this effect is enlarged for research groups that interact continuously with firms, compared to those that interact sporadically. O objetivo deste trabalho é analisar o efeito das colaborações da universidade com as empresas sobre a produtividade acadêmica dos grupos de pesquisa no Brasil. Para isso, foi utilizada uma técnica de pareamento por propensity score para formação de grupos de controle, o que permitiu comparar, por meio da estimação de dois modelos empíricos, a produtividade acadêmica dos grupos de pesquisa que colaboram com empresas com a dos grupos que não interagem. Os principais resultados mostram que a interação com as firmas exerce efeitos positivos sobre a produtividade acadêmica dos grupos de pesquisa e esse efeito é amplificado no caso dos grupos de pesquisa que interagem de modo contínuo com empresas, em comparação com os grupos de pesquisa que interagem pontualmente.

O objetivo deste trabalho é analisar se a interação entre empresas, universidades e governo é capaz de elevar a eficiência e a eficácia dos programas governamentais voltadas à promoção do aprendizado interativo entre as empresas localizadas em Aglomerações Produtivas Locais (APL). Para isso, o trabalho utiliza uma abordagem que diferencia os distintos tipos de proximidade (geográfica, cognitiva, organizacional, institucional, social, tecnológica e cultural) e faz uma análise qualitativa de dois projetos de promoção do aprendizado interativo em aglomerações locais: um no Brasil, no aglomerado de produtores de calçados de Jaú, e outro na Colômbia, com produtores de pitaia (fruta-dragão) de Valle del Cauca. Os resultados apontam que foram encontrados problemas comuns nos projetos, especialmente no que se refere à comunicação, à metodologia e às expectativas dos agentes, com efeitos negativos sobre a implantação. Contudo, deve-se ressaltar a existência de benefícios importantes na geração e no compartilhamento de conhecimentos. Por fim, são apresentadas implicações de estratégias para a promoção de formas de fortalecimento das interações entre os agentes, especialmente voltadas à criação conjunta de novos conhecimentos.

This book brings a series of articles that analyze the interactions of universities and research institutes with companies in Brazil, as constitutive parts of relationships that are established within the scope of a national innovation system. The texts present in the work deal with aspects of these interactions and methodological procedures for the treatment of data from the CNPq research groups directory, in addition to identifying the characteristics of exchanges between universities and companies, in state and regional parameters. The articles contribute to assess, at a given moment, the pattern of university-business interaction in the country.

Orientadores: Flávia Luciane Consoni de Mello, Fernando Campos Mesquita Tese (doutorado) Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Esta pesquisa teve como objetivo geral identificar, mapear e qualificar os arranjos e articulações entre produtores e pesquisadores que contribuíram para a organização de um sistema inovativo envolvendo a cadeia produtiva do Queijo Minas Artesanal (QMA) da Canastra. Nesse sentido, a pergunta que serviu de guia foi: como a interação entre produtores e pesquisadores se constituiu e contribuiu para a formação de um sistema territorial de inovação (STI) na cadeia produtiva do QMA da Canastra? Para essa discussão, foram utilizados os seguintes debates teóricos e empíricos: a construção conceitual do STI; das relações entre os diferentes tipos de conhecimento envolvidos nesses sistemas; da preponderante participação dos recursos naturais em processos inovativos em países periféricos. A base metodológica se apoiou em levantamento documental, pesquisa de campo e entrevistas semiestruturadas. Em resposta à questão central, observou-se que as ações coletivas que envolvem práticas inovativas na Canastra foram embasadas por conhecimentos sintéticos estabelecidos a partir de intercâmbios entre atores sociais locais e não locais, com proeminência para a interação entre produtores e pesquisadores. Esses fluxos de conhecimentos foram decisivos para a criação de outros conhecimentos; de novas rotinas na produção (inovação de processos); para o fomento de diversos intercâmbios; e para o encorajamento em torno da criação de novos produtos (inovação de produtos). Os resultados apontaram para o entendimento de que a inovação baseada em recursos naturais, estruturada em contextos de periferia, enfrenta dificuldades semelhantes que se consolidam (dentre outros aspectos) pela falta de acesso a conhecimentos, tecnologias e infraestruturas. Nesse contexto, as territorialidades estabelecidas pelas relações de poder são reveladoras de disputas de interesses que se centram no conflito entre conhecimentos; e na falta de compreensão das idiossioncrasias produtivas. Trata-se de uma cadeia produtiva que se consolida comercialmente dentro de nichos de mercado que buscam produtos com menor padronização, o que favoreceu seus investimentos inovativos e sua maior valorização econômica. Então, o sistema inovativo do qual o QMA da Canastra participa se fortalece a partir de uma lógica territorial e multiescalar, que se apoia na interconexão de atores e de saberes, para a construção de solidariedades horizontais e de novos conhecimentos. Conclui-se que se trata de um sistema inovativo exitoso, mas que apresenta uma série de incompletudes que desafiam os atores envolvidos, tais como: problemas de infraestrutura, pouca articulação entre o Estado e as demandas do setor produtivo, falta de adequação da regulação e da fiscalização, baixos investimentos em educação, e pequena quantidade de inovações realmente consolidadas. Apesar das típicas fragilidades estruturais da periferia é possível que o investimento em práticas inovativas que promovam cooperações horizontais seja um dos caminhos para a superação de problemas socioeconômicos regionais Abstract: This research aimed to identify, map and qualify the arrangements and interaction between producers and researchers that contributed to the organization of an innovative system concerning the production chain of the Queijo Minas Artesanal (QMA), the artisan cheese produced in seven municipalities comprised by the Canastra Mountains, within the state of Minas Gerais. In this sense, the guiding questions were: how did the interaction between producers and researchers occur and how did such interaction contribute to the formation of a territorial innovation system in the production chain of the Canastra QMA? In order to support this discussion, the following theoretical and empirical debates were utilized: the conceptual construction of STI; the relations between the different types of knowledge involved in these systems; the preponderant employment of natural resources in innovative processes in peripheral countries. The methodological base has, as grounds, a documental survey, field research and semi-structured interviews. In response to the core question, it was observed that the collective actions involving innovative practices within the Canastra region were based on synthetic knowledge established from exchanges between local and non-local social players, with prominence to the interaction between producers and researchers. These flows of knowledge were decisive for the creation of other sorts of knowledge, new routines in production (process innovation), the promotion of several exchanges and the encouragement required for the creation of new products (product innovation). The results pointed to the understanding that natural resource-based innovation, structured in peripheral contexts, faces similar difficulties that are consolidated (among other aspects) by the lack of access to knowledge, technologies, and infrastructure. In this context, the territorialities established by power relations reveal disputes of interests whose focus is the conflict between different forms of knowledge and in the lack of understanding of productive idiosyncrasies. It is a productive chain that consolidates itself commercially within market niches that seek products with less standardization, which has favored its innovative investments and its greater economic valuation. Therefore, the innovative system in which the Canastra QMA integrates is strengthened from a territorial and multiscale logic, which relies on the interconnection of players and knowledge, for the construction of horizontal solidarities and new knowledge. It is concluded that it is a successful innovative system, but it presents a series of incompleteness that challenges the players involved, such as infrastructure problems, little communication between the State and the productive sector demands, lack of adequacy for regulation and inspection, low investments in education and small quantity of truly consolidated innovations. Despite the periphery typical structural weaknesses, it is possible that investment in innovative practices that promote horizontal cooperation is one of the ways to overcome regional socioeconomic problems Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutora em Política Científica e Tecnológica CAPES 88887.145190/2017-00

CAPES - Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior Esta Tese teve como principal objetivo verificar a existência e permanência da heterogeneidade estrutural (HE) entre e intra portes das empresas industriais brasileiras, a partir da análise da evolução da produtividade do trabalho. Para isso, por meio de uma tabulação especial da Pesquisa Industrial Anual, no período de 1997 a 2018, foi empregada uma análise descritiva para a construção de um panorama das empresas e seus portes e da análise de shift-share para decompor o crescimento da produtividade do trabalho da indústria de transformação entre e intra portes das empresas. Além disso, utilizou-se de métodos econométricos – regressão de dados em painel com efeitos fixos e efeitos aleatórios e regressão quantílica – com a utilização de uma tabulação especial com um cruzamento das bases de dados da Pesquisa Industrial Anual e da Pesquisa de Inovação, para os anos de 2008, 2011, 2014 e 2017. Por meio dos resultados, verificou-se que houve redução da HE entre os portes, a partir de 2007, com o crescimento da produtividade das pequenas e médias empresas e a queda das de grande porte. O aumento da produtividade do trabalho entre as pequenas empresas foi puxado pelos setores de fabricação de outros equipamentos de transporte e fabricação de coque, refino de petróleo, elaboração de combustíveis nucleares e produção de álcool, que também apresentou incremento de pessoal ocupado nessa faixa de tamanho de empresa. Evidenciou-se que no período de 1997 e 2018, houve aumento da desigualdade produtiva em cada porte, mas entre os portes se aproximaram, o que indica redução da HE entre os portes. A análise empírica, evidenciou comportamentos diversos entre as variáveis explicativas em relação à produtividade do trabalho, como o gasto total em P&D que parece ter mais importância entre os setores da indústria de transformação do que entre os portes de empresas. Assim, considera-se que as evidências identificadas contribuem para a discussão do tema da HE da indústria de transformação brasileira, sobretudo, na literatura nacional acerca do entendimento da dinâmica da HE, ao considerar as diferenças entre e intra portes de empresas. The main objective of this Thesis was to verify the existence and permanence of structural heterogeneity (SH) between and within sizes of Brazilian industrial companies, based on the analysis of the evolution of labor productivity. For this, through a special tabulation of the Annual Industrial Survey, from 1997 to 2018, a descriptive analysis was used to build an overview of companies and their sizes and the shift-share analysis to decompose productivity growth of the work of the manufacturing industry between and within companies' sizes. In addition, econometric methods were used - panel data regression with fixed and random effects and quantile regression - with the use of a special tabulation with a crossing of the Annual Industrial Survey and Innovation Survey databases, to the years 2008, 2011, 2014 and 2017. Through the results, it was found that there was a reduction in SH between sizes, from 2007, with the growth of productivity of small and medium-sized companies and the fall of large companies. The increase in labor productivity among small companies was driven by the manufacturing of other transport equipment and the production of coke, petroleum refining, elaboration of nuclear fuels and alcohol production, which also showed an increase in the number of people employed in this size range of company. It was evident that between 1997 and 2018, there was an increase in productive inequality in each size, but between sizes they came closer, which indicates a reduction in SH between sizes. The empirical analysis showed different behaviors among the explanatory variables in relation to labor productivity. As the total spending on R&D that seems to have more importance among manufacturing industry sectors than among company sizes. Thus, it is considered that the evidence identified contributes to the discussion of the topic of SH in the Brazilian manufacturing industry, especially in the national literature on the understanding of the dynamics of SH, when considering the differences between and within company sizes. Tese (Doutorado)

FAPEMIG - Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de Minas Gerais O objetivo deste trabalho é compreender a influência da proximidade social, institucional, organizacional, cognitiva e geográfica no contexto colaborativo entre pesquisadores brasileiros no período entre 2009 a 2017. Trabalhos empíricos discutem o papel de proximidades em países desenvolvidos, mas faltam trabalhos que abordem o tema em países em desenvolvimento. Além disso, embora os trabalhos sobre proximidades sejam numerosos, a maioria desses estudos não considera todas essas dimensões simultaneamente. Para a construção da rede de pesquisadores e a construção dos indicadores de proximidades, foram utilizados dados obtidos da Plataforma Lattes do Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico (CNPq). Os resultados mostram que todas as dimensões de produtividade são relevantes para explicar as publicações de pares de pesquisadores no Brasil. Especificamente, o fato de estar no mesmo estado, pertencer à mesma instituição e à mesma organização possuem associação positiva com o número de publicações. Além disso, interações prévias e contínuas entre os pesquisadores também são condicionantes relevantes. The meaning of this work is to understand the influence of social, institutional, organizational, cognitive and geographic proximity in the collaborative context among Brazilian researchers in the period between 2009 and 2017. Empirical works discuss the role of proximity in developed countries, but there is a lack of works that address the theme in developing countries. Furthermore, although there is a plenty of papers about proximities, most of these studies do not consider all these dimensions simultaneously. For the construction of the network of researchers and the construction of proximity indicators, data obtained from the Lattes Platform of the National Council for Scientific and Technological Development (CNPq) were used. The results show that all productivity dimensions are relevant to explain the publications of research pairs in Brazil. Specifically, the fact of being in the same state, belonging to the same institution and the same organization has a positive association with the number of publications. Furthermore, previous and ongoing interactions between researchers are also relevant constraints

Orientador: Celio Hiratuka Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: Essa tese tem como objetivo analisar a inserção brasileira na reestruturação do sistema lácteo global a partir das mudanças produtivas do final do século XX. Diversas evidências apontam para uma redistribuição da produção mundial de leite, a matéria-prima básica. Além disso, tem ocorrido um aumento do consumo mundial per capita de lácteos e derivados e também um aumento no número dos consumidores, expandindo-se por duas vias a demanda mundial. Na medida que a produção de lácteos alcançou um nível técnico de produtos e processos que permitiu superar a estreiteza territorial dos vínculos entre o mercado consumidor e uma base produtora local da matéria-prima, novas possibilidades estão colocadas. O mapa global da produção se altera e os interesses das grandes empresas nas regiões onde é possível expandir a produção condiciona novas estratégias de atuação. As transformações setoriais que encaminham a formação de uma nova cadeia produtiva global são o objeto de investigação do presente trabalho. Segundo este, a produção realizada no Brasil tende a estar inserida em uma cadeia mais integrada globalmente e, portanto, conforme uma nova divisão internacional do trabalho Abstract: This thesis aims to analyze the Brazilian insertion in the restructuring of the global dairy production changes from the end of the XX century. Various evidences point to a redistribution of world production of milk, the raw material base. Moreover, there has been an increase in world per capita consumption of milk and derivatives and also an increase in the number of consumers, is expanding in two ways world demand. To the extent that the production of milk reached a level of technical products and processes that allow overcome the narrow territorial ties between the consumer market and a local production base of raw materials, new possibilities are raised. The global map of production changes and the interests of large companies in regions where it is possible to expand the production determine new strategies of action. The processing sectors that forward the formation of a new global production chain are the subject of this research work. According to this, the production in Brazil tends to be inserted into a chain more integrated globally and, therefore, as a new international division of labor Doutorado Teoria Econômica Doutor em Ciências Econômicas

Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior The Micro and Small Enterprises (MSEs) are important for Brazil\'s economic development, due to the significant contribution to employment generation and the promotion of the country\'s socio-economic inclusion. In this way, the MSEs need a favorable environment for its strengthening, and thus, be able to contribute in a expressive way for the richness generation in Brazil, and have the opportunity of working in the international trade. The aim of this work is to outline a sectorial and regional profile of exports from the brazilian MSEs, in the period from 2002 to 2012, based on the recent analyses of industrial politics in Brazil that contain measures toward to MSEs, including measures for its internationalization through the exportation\'s optic. By the evolution of export indicators, it was possible to investigate the hypothesis that the trajectory of evolution on the MSEs\' export basket didn\'t change expressively, with the elaboration and implementation of measures, in order to promote the competitivity and MSEs\' export, contained in the industrial policies implemented since 2003. The analyses shows that from 2002 to 2012, have occurred some small modifications, but these weren\'t sufficient to change meaningly the following characteristics, outlined of the MSEs\' exports: i) the MSEs didn\'t increase their participation in Brazil\'s exportation total amount; ii) MSEs\' exportation are concentrated in the industry of low technology intensity, despite the occurrence of a certain diversification of the sectors; iii) there is a geographycal concentration in Brazil\'s South Region and South-East of exporter MSEs; iv) there is a concentration of external sales from MSEs for the American countries, especially, for Latin America. Is possible to conclude that, the maintenance of a sectorial and regional profile in MSEs\' exports, can be justified for the fact that these enterprises are still presenting a situation of low competitivity, requiring industrial policies measures in long term. As Micro e Pequenas Empresas (MPEs) são importantes para o desenvolvimento econômico do Brasil, devido à significativa contribuição para a geração de emprego e promoção da inclusão socioeconômica do país, sendo fundamental na definição dos rumos futuros da economia e sociedade brasileira. Deste modo, as MPEs precisam de um ambiente favorável para o seu fortalecimento e assim, serem capazes de contribuir de maneira expressiva na geração de riqueza do Brasil e terem a oportunidade de se inserirem no comércio internacional. Partindo da análise das políticas industriais recentes no Brasil que contêm medidas direcionadas às MPEs, incluindo medidas para a sua internacionalização pela ótica das exportações, este trabalho busca traçar um perfil setorial e regional das exportações de MPEs brasileiras no período de 2002 a 2012. Através de indicadores de evolução das exportações pode-se investigar a hipótese de que a trajetória de evolução da pauta exportadora de MPEs não se alterou expressivamente com a elaboração e implementação de medidas de promoção à competitividade e às exportações de MPEs, contidas nas políticas industriais implementadas a partir de 2003. A análise realizada neste trabalho mostra que, entre 2002 e 2012, ocorreram algumas pequenas modificações, mas estas não foram suficientes para alterar de forma significativa as seguintes características delineadas das exportações de MPEs: i) as MPEs não aumentaram a sua participação no valor exportado total do Brasil; ii) as suas exportações são concentradas na indústria de baixa intensidade tecnológica, apesar da ocorrência de uma certa diversificação dos setores; iii) há uma concentração geográfica de MPEs exportadoras na Região Sul e Sudeste do Brasil; iv) há uma concentração das vendas externas de MPEs para os países da América, sobretudo, da América Latina. Conclui-se que a manutenção do perfil setorial e regional das exportações das MPEs pode ser justificada pelo fato de que essas empresas ainda apresentam-se em uma situação de baixa competitividade, requerendo medidas de políticas industriais de mais longo prazo. Mestre em Economia

Orientadores: André Tosi Furtado, André Luiz Sica de Campos Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: O objetivo central desta tese é mapear a colaboração em pesquisa entre a empresa petrolífera estatal brasileira, Petrobras, e universidades no período de 1980 a 2014. Para tanto, são levantados indicadores para mensurar a intensidade da colaboração e sua evolução no período, e identificar a orientação geográfica, as principais universidades parceiras e as áreas cientificas e tecnológicas da colaboração. Partindo da premissa de que a atuação de uma empresa estatal líder de um país em desenvolvimento na cooperação é distinta daquela observada nas empresas privadas, dada sua natureza dual ¿ está inserida na esfera do mercado e do Estado ¿ busca-se demonstrar o papel mais amplo desempenhado pela empresa na interação com as universidades e reforçado pela política pública. De forma complementar, questiona-se o papel da política de financiamento à pesquisa e desenvolvimento (P&D) relativa ao setor petrolífero brasileiro sobre a colaboração Petrobras-universidades, especificamente o Fundo Setorial do Petróleo e a Cláusula de P&D da ANP, e em que medida a colaboração se reflete nas capacidades da empresa sob a perspectiva dos indicadores utilizados. A análise empírica baseia-se nas publicações e patentes da Petrobras para mapear e mensurar a colaboração com as universidades, nos dados relativos aos instrumentos da política de financiamento à P&D, e foi validada através de entrevistas. Os resultados revelam que a política de financiamento à P&D promoveu a intensificação da colaboração, a expansão substancial no número das principais universidades parceiras e o fortalecimento das áreas científicas e tecnológicas. Além disso, o trabalho também mostrou que o efeito da colaboração sobre as capacidades tecnológicas da Petrobras teve efeito de complementariedade, mas que as universidades contribuíram de forma incipiente para o desenvolvimento tecnológico da estatal expresso em patentes Abstract: The main objective of this thesis is to map research collaboration between the Brazilian state-owned oil company, Petrobras, and universities from 1980 to 2014. For this purpose, indicators are used to measure the intensity of collaboration and its evolution in the period, and to identify the geographical orientation, the main university research partners and the scientific and technological areas of collaboration. Based on the premise that a leading state company of a developing country acts in cooperation distinctly from what is observed in private companies, given its dual nature - it is embedded in the market and state spheres ¿ this work seeks to demonstrate the broader role played by the company in interacting with universities, which is reinforced by public policy. Moreover, the role of the R&D funding policy for the Brazilian oil industry on the Petrobras-universities collaboration, specifically the Sectoral Oil Fund and the ANP R&D Clause, and to what extent collaboration reflects on the capabilities of the company from the perspective of the indicators used are questioned. The empirical analysis is based on publications and patents by Petrobras to map and measure collaboration with universities, on data related to the R&D funding policy, and it has been validated through interviews. The results show that the R&D funding policy has boosted collaboration, resulting in a substantial enlargement in the number of partners and strengthening of scientific and technological areas. In addition, the work also shows that the effect of collaboration on technological capabilities of Petrobras has a complementarity effect, but universities have an incipient contribution to the technological development of the company, seen by patents Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutora em Política Científica e Tecnológica CAPES BEX10715/14-2 CNPQ 141029/2013-7

Orientador: Renato de Castro Garcia Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: As empresas de pequeno e médio porte são importantes contribuintes para o progresso econômico em nível regional, nacional e mundial. A internacionalização é um caminho considerável para essas empresas promoverem a sua expansão, sendo que a exportação é um dos meios utilizados pelas pequenas e médias empresas (PMEs). Assim, esta tese apresenta como tema central a relação entre as PMEs e o comércio internacional. O objetivo é examinar as características específicas de empresas de pequeno e médio porte inseridas no comércio internacional e compreender o desempenho exportador dessas empresas no Brasil, no período de 2001 a 2013. Por meio de microdados para o período indicado, obtidos pelo cruzamento de informações de diversas fontes oficiais do Brasil, disponibilizadas na Sala de Acesso Restrito (SAR) do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE), e de estimações de modelos logísticos de dados em painel, investigaram-se as hipóteses deste estudo, a fim de atender ao objetivo principal da tese. A análise feita no trabalho mostra que as PMEs exportadoras têm como características serem empresas de maior porte, que apresentam algum grau de acúmulo de experiências e que não detêm parcelas expressivas nas vendas setoriais na economia nacional, além de atuarem nos setores menos dinâmicos tecnologicamente, com atividades intensivas em trabalho. Essas evidências contribuem para o preenchimento de uma importante lacuna teórico-empírica existente na literatura mundial acerca da compreensão do processo de internacionalização das PMEs e identificam um conjunto abrangente de variáveis para explicar as características das PMEs exportadoras e o desempenho exportador dessas firmas Abstract: Small and medium sized enterprises (SMEs) are important contributors to economic progress at regional, national and global level. Internationalization is a considerable way for these companies¿ promotion of their expansion, and export is one of the pathways used by SMEs. Therefore, this thesis presents as central theme the relationship between SMEs and international trade. The goal consists of examining the specific features of SMEs that are inserted in international trade and understanding the export performance of these companies in Brazil during the period from 2001 to 2013. Through micro-data for the period from 2001 to 2013, obtained by cross-information derived from several official sources, available in the Restricted Access Room (SAR) the Brazilian Institute of Geography and Statistics (IBGE); and employing logit model estimates (panel data) it was possible to investigate the hypotheses of this study and achieve the main objective of the thesis. The results show that exporting SMEs present features such as: being larger companies, companies that evidence some degree of experiences accumulation, and which don¿t detain significant portions in the national industry sector sales, besides being companies that operate in the less technologically dynamic sectors, focusing on work-intensive activities. These evidences contribute to fulfill an important theoretical-empirical gap existing in global literature concerning the understanding of the process of internationalization of SMEs and identifying a comprehensive set of variables capable of explaining the characteristics of small and medium-sized exporting companies and their behavior in this activity Doutorado Teoria Econômica Doutora em Ciências Economicas CAPES FAPESP FUNCAMP

Orientador: Wilson Suzigan Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A Tese objetiva contribuir para a compreensão da dinâmica inovativa de firmas que possuem uma organização industrial específica. Essa organização é caracterizada pela proximidade geográfica entre firmas de um mesmo setor e de setores correlatos e instituições constituintes de um Sistema Local de Produção (SLP). Entende-se que, para compreender o processo de geração de inovações tecnológicas de firmas pertencentes a SLPs, é fundamental considerar tanto as características dos elementos internos à firma - que conferem uma compreensão a respeito do quão específico à firma é o processo de inovação - quanto dos elementos externos - relações entre firmas e instituições e fluxos para troca de informações e conhecimentos. Assim, a questão central é: 'quais são e que características têm os elementos influenciadores do processo de geração de inovações tecnológicas de firmas de um mesmo segmento produtivo pertencentes a um Sistema Local de Produção?' Para responder ao problema de pesquisa, optou-se pela realização de uma investigação de campo comparativa entre dois aglomerados do segmento produtor de máquinas para calçados, que são: Vigevano, na Itália, e Vale do Rio dos Sinos, no Brasil. A partir da realização das pesquisas de campo, foi possível observar que as empresas utilizam, de forma bastante intensa, suas estruturas próprias para a realização das atividades de melhoria e desenvolvimento de novos produtos, sendo que não faz parte das suas rotinas o compartilhamento de estruturas com outras empresas ou instituições. A respeito dos elementos internos à firma, é o desenvolvimento do conhecimento especializado dos técnicos que impacta, em grande medida, no processo de geração de inovações tecnológicas. Além dos elementos internos à firma, também receberam importante destaque os elementos externos representados pelas relações informais e verticais estabelecidas entre os produtores de máquinas para calçados e seus clientes e fornecedores. Foi, principalmente, por meio dessas relações que se constatou a importância da proximidade geográfica entre firmas para o processo de mudança tecnológica do setor. Diferentemente do que se supunha, os fluxos de conhecimentos estabelecidos pelas empresas nas relações horizontais e informais são pouco densos, sendo considerados rarefeitos em ambos os aglomerados investigados. Entretanto, igualmente a outros estudos semelhantes, os fluxos de informações e conhecimentos apresentaram dinâmicas distintas, são estabelecidos por grupos específicos de firmas, reforçando a percepção de que o local é formado por um grupo de firmas com comportamentos heterogêneos, e que o conhecimento tecnológico não está "difuso no ar" nem flui livremente entre as empresas. É importante destacar a contribuição dos resultados para desmistificar a supervalorização do local, por meio das relações horizontais interfirmas para troca de conhecimento tecnológico. Não são essas relações que conferem destaque ao papel da proximidade geográfica interfirmas para a geração de inovações tecnológicas, mas sim as relações estabelecidas pela lógica da cadeia produtiva, ou seja, as relações entre clientes e fornecedores. A especialidade tecnológica das firmas, somada à baixa apropriabilidade privada do conhecimento tecnológico existente no setor, desestimula a troca de conhecimento interfirmas do mesmo segmento. Acredita-se que o trabalho aponta para o fato de que as peculiaridades setoriais precisam ser consideradas quando da análise dos elementos influenciadores do processo de geração de inovações tecnológicas de empresas pertencentes a Sistemas Locais de Produção. De outra forma, o trabalho reforça que é fundamental investigar separadamente os fluxos de informação e conhecimento, pois apresentam lógicas distintas, seja pelo grau de densidade que apresentam, seja pelas características dos atores envolvidos Abstract: This Thesis aims to contribute to the understanding of the innovative dynamics of firms that have a specific industrial organization. This organization is characterized by geographical proximity between firms within the same sector and related industries and institutions constituting the Local Production System (LPS). To understand the innovation process of firms belonging to LPS, it is essential to consider both the characteristics of internal factors to the firm - which give an understanding about how specific to the firm is the innovation process - and the external elements - relationships among firms and institutions and flows to exchange information and knowledge. So the research question is: 'what are the elements and what features they have that influence the innovation process of firms in the same productive sector belonging to a LPS?" To answer the research problem, a field investigation was done comparing two clusters in the shoe-manufacturing machinery segment, namely: Vigevano, Italy, and Vale do Rio dos Sinos, Brazil. Field research results show that companies make an intense use of their own structures for implementing product improvements and for developing new products, and also that they do not routinely share their structures with other companies or institutions. As to the internal components of the firm, the greatest impact in the process of technological innovations comes from the development of specialized knowledge by the firm's technicians. In addition, strong emphasis was also given to the external elements represented by vertical and informal relationships established between the manufacturers of shoe-machinery and their customers and suppliers. Such relationships offer evidence of the importance of geographical proximity among firms in the process of technological change in the industry. Contrary to what was previously assumed, knowledge flows among firms in horizontal relationships are informal and not dense, being considered sparse in both clusters investigated. However, also similar to other studies, the flow of information and knowledge have distinct dynamics and are determined by specific groups of firms, reinforcing the perception that the local is formed by a group of firms with heterogeneous behavior, and that technological knowledge is not "diffuse in the air" or freely flowing between companies. It is important to point out that the results contribute to demystify the usual overvaluation of the local in the horizontal interfirm exchange of technology knowledge. What gives prominence to the role of interfirm geographical proximity for technological innovation are not those relationships, but the relationships established by the logic of the production chain. The technology specialization of firms and the low level of appropriability of technological knowledge in the sector discourage interfirm exchange of knowledge. The results of the research work done in this thesis show strong evidence that sector specifics need to be considered when examining factors influencing the process of technological innovation in firms belonging to LPS. The study also stresses the essential need to investigate separately the flows of information and knowledge, which are fueled by different logics and in which the degrees of density flows and the actors involved are also different Doutorado Doutor em Política Científica e Tecnológica

Orientador: Wilson Suzigan Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A influência da pesquisa das instituições públicas na inovação tecnológica das empresas acontece por mecanismos indiretos nos diferentes sistemas nacionais de inovação do mundo. Em vários países, há políticas públicas destinadas a incrementar a capacidade tecnológica das empresas de setores estratégicos para esses países por meio do aumento dessa influência. Baseados na literatura sobre a interação universidade-empresa em países de sistema de inovação maduros, em catching-up e imaturos, esta dissertação analisou os padrões da interação universidade-empresa no Brasil, por meio do método de análise de correspondência múltipla. Esta análise utilizou os resultados de dois surveys conduzidos junto a grupos de pesquisa de universidades e institutos públicos de pesquisa (IPPs) em 2008, e junto às empresas de diversos setores econômicos em 2009 em todo o país. Os resultados sugerem que há maior disposição dos pesquisadores de universidades e IPPs no país em interagir com o objetivo de contribuir para a inovação nas empresas, do que publicar e divulgar os resultados dessa interação. Para as empresas, as características do setor ajudam a determinar em maior medida os padrões de interação com as universidades. O fato de atribuir maior ou menor importância à pesquisa das universidades e IPPs não significa que essas empresas interajam com as universidades por canais comumente acessados quando se atribui grande importância à pesquisa das universidades, como por exemplo, suas publicações acadêmicas e a pesquisa colaborativa. Dados esses resultados, esta dissertação discute as opções de políticas públicas adotadas pelo Brasil para estreitar os laços entre seu sistema científico e tecnológico e sugere medidas que podem contribuir para aumentar a capacidade tecnológica das empresas por meio da interação universidade-empresa Abstract: The influence of the research developed in public institutions on technological innovation of firms occurs by indirect mechanisms in different national innovation systems all over the world. In several countries, there are public policies aimed to increase technological capacity of firms whose sectors are strategic to these countries, through the increase of such influence. Based on the literature of university-industry linkages in countries of mature, catching-up and immature innovation systems, this work analyzed the patterns of university-industry linkages in Brazil, through the multiple correspondence analysis method. This analysis used the results of two surveys that collected the responses of research group leaders in 2008 and representatives of companies from several industries in 2009, for the entire country. The results suggest the existence of a greater willingness of universities and public research institutes' researchers to cooperate and contribute to innovative activities in the companies, than to publish and diffuse these interaction results. To the firms, the industry characteristics determine a greater degree of these linkage patterns with universities. The greater or lower importance given to university research does not mean that such firms reach the universities through channels commonly accessed when one firm attributes greater importance to university research, such as academic publications and collaborative research. Given such results, this work discusses the public policies options adopted by Brazil to closer the ties between its scientific and technological systems and suggests some measures that can contribute to increase technology capacity of Brazilian firms, through university-industry linkages Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestre em Política Científica e Tecnológica

Orientadores: Rodrigo Lanna Franco da Silveira, Celio Hiratuka Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: O reduzido acesso ao financiamento externo, particularmente o de longo prazo, é um dos principais problemas do ambiente corporativo brasileiro. Os conflitos de agência e a existência de informação assimétrica nas transações efetivadas no mercado financeiro resultam em um maior custo de capital e no racionamento do crédito, sendo estes proporcionais ao grau de desconfiança dos investidores. A adoção de melhores práticas de governança corporativa pelas empresas, como o comprometimento com a transparência das informações divulgadas e a vigência de sistemas mais eficientes de proteção aos acionistas minoritários e credores, ao implicar redução do custo de capital, amplia o papel exercido pelo mercado na captação de recursos para o investimento, mitigando o problema do financiamento empresarial. O objetivo deste trabalho é verificar a possível influência da adesão aos níveis diferenciados de governança corporativa da Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros (BM&FBOVESPA) sobre o montante e o perfil do endividamento das empresas brasileiras de capital aberto no período entre 2000 e 2013. Para atingir o objetivo acima exposto, o estudo fez uso de técnicas econométricas baseadas em dados em painel. Os parâmetros do modelo empírico foram estimados pelo Método dos Momentos Generalizado Sistêmico (GMM-Sis). Os resultados do teste econométrico corroboram as hipóteses da pesquisa, ou seja, a governança corporativa é relevante na determinação do nível de endividamento das empresas brasileiras, exercendo um efeito positivo sobre o acesso aos recursos de terceiros. Além disso, empresas reconhecidas pela adoção de melhores práticas de governança têm alterado o perfil do seu endividamento, sendo privilegiadas na captação de recursos de longo prazo. Conclui-se que a governança corporativa é um fator chave no debate sobre os determinantes da estrutura de capital no Brasil uma vez que modifica não somente o montante, mas o perfil de endividamento das empresas comprometidas com a implementação de melhores práticas Abstract: The reduced access to finance, particularly the long-term one, is one of the main problems of the Brazilian corporate environment. Agency conflicts and the existence of asymmetric information in financial markets results in higher cost of capital and credit rationing, which are proportional to the degree of investors distrust. The adoption of best practices of corporate governance by enterprises - such as better disclosure and efficient systems of investor protection -, results in a reduced cost of capital, expands the role played by the market in raising funds for investment, and mitigates the problem of business financing. The objective of this study is to verify the possible influence of adherence to different levels of corporate governance on the amount and profile of the debt contract by Brazilian public companies during 2000-2013 period. The study adopts econometric methods based on panel data models to explore the impact of corporate governance on corporate capital structure of Brazilian companies. The parameters of the models were estimated using a Systemic Generalized Method of Moments (GMM-Sys). The results of the econometric tests corroborate the hypotheses of the research - corporate governance is relevant in determining the level of indebtedness of Brazilian companies. ln addition, companies recognized by the adoption of best corporate governance practices have changed the profile of its debt, being privileged in the long-term fundraising. ln conclusion, corporate governance is a key factor in the debate about the determinants of capital structure in Brazil since it modifies not only the amount, but also the profile of indebtedness of companies committed to implementing best practices Mestrado Ciências Econômicas Mestra em Ciências Econômicas

Orientadores: André Luiz Sica de Campos, Milton de Freitas Chagas Junior Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: Esta dissertação consiste num estudo de caso único, tendo a Opto Eletrônica como unidade de análise. Seu objetivo consiste na identificação dos mecanismos de aprendizado tecnológico utilizados pela empresa ao longo do desenvolvimento da câmera MUX. Procurou-se identificar, a partir do marco conceitual da gestão da inovação e das capacidades tecnológicas, como seu deu a utilização desses mecanismos, nos quais foram divididos e identificados com base na tipologia desenvolvida por Paulo Figueiredo. Além disso, procurou-se discutir quais os possíveis efeitos da dispersão do capital humano ocorrida com o fim do projeto e que fatores externos podem tê-lo afetado. Os dados foram coletados através de entrevistas de integrantes e ex-integrantes da Opto, além de membros do INPE. Ademais, foram utilizados dados coletados através da literatura voltada ao setor aeroespacial brasileiro e ao Programa CBERS. Os resultados apontam uma vasta gama de mecanismos utilizados ao longo de todo desenvolvimento da câmera MUX, dos quais aqueles voltados à aquisição e socialização de conhecimento tácito tiveram papéis fundamentais. Entretanto, também se identificou que muito dos mecanismos, assim como todo conhecimento que por eles foi produzido, são dependentes de um capital humano qualificado e, portanto, a perda desse capital pode acarretar num considerável efeito sobre o conhecimento organizacional. Ao mesmo tempo viu-se que a Lei de Licitações (No. 8666/1993), que serviu como arcabouço jurídico para a contratação da empresa, produziu significativos efeitos sobre todo o projeto e sobre a saúde financeira da empresa. O trabalho, dessa forma, aponta que diversos aspectos, tanto sob o nível macro e institucional do Programa Espacial Brasileiro quanto sob o nível da firma possuem influência sobre a indústria espacial brasileira e sobre o Programa CBERS Abstract: The present study aims to identify the learning mechanisms utilized by the company Opto Eletrônica (unity of analysis) during the development of the multispectral camera (MUX). For this, the literature concerning the management of innovation and the technological capabilities approach served as the main conceptual framework. The typology created by Paulo Figueiredo was the basis for the identifications of the mechanisms. Moreover, the study sought to discuss what possible effects the dispersion of Opto Eletrônica's human capital can have not only over the learning mechanisms, but also over the knowledge by them created. Besides, it is discussed the impacts of the Brazilian public procurement law (Lei No. 8666/1993) during the project. The results show that a vast range of mechanisms were used, in which those regarding the tacit nature of knowledge had a primal role. However, it was also identified that many of those processes, as well as the knowledge created, are human dependent. Therefore the dispersion of the human capital created during the whole development has a significant impact on the organizational knowledge. Consequentially, this work attests that several aspects, both at the macro level of the Brazilian Space Program and at the firm level have been influencing the Brazilian space industry and the results of the CBERS (China Brazil Earth Resources Satellite) Program Mestrado Política Científica e Tecnologica Mestre em Política Científica e Tecnológica CAPES

Orientadores: Ivette Raymunda Luna Huamaní, Antônio Carlos Diegues Júnior Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: A importância da indústria de transformação na economia pode ser representada através de seus efeitos multiplicadores de renda e emprego. Além disso, é na indústria que ocorre grande parte da inovação e difusão tecnológica, como destaca a teoria da microeconomia evolucionária e da organização industrial. Nesse contexto o objetivo desta dissertação é aprofundar a discussão dos reflexos da desindustrialização brasileira sobre o emprego industrial, através da análise do número de vínculos empregatícios, salário médio e tempo de serviço (como proxy do conhecimento tácito), com base nos dados da Relação Anual de Informações Sociais (RAIS) entre 2003 e 2017. No trabalho, é realizada uma síntese do debate teórico da desindustrialização sob as diferentes dimensões da dinâmica industrial (produção, comércio exterior e emprego) para destacar as interpretações acerca do fenômeno. Para a construção deste trabalho também foi realizada uma análise exploratória do desempenho industrial brasileiro no século XXI por intensidade tecnológica de forma a se observar o grau tecnológico da produção, integração comercial e geração de emprego e renda da manufatura brasileira. Utilizou-se esta abordagem pelo fato dos setores de maior intensidade tecnológica possuírem as maiores externalidades e linkages na economia, como proposto pelas Leis de Kaldor, por exemplo. Além disso, de forma a se estudar e destacar as carreiras científicas na composição dos empregos industriais, por se acreditar que essas funções possuem forte capacidade de geração de inovação e externalidades positivas nos meios nos quais elas estão inseridas, serão destacadas profissões nos campos de Ciência, Tecnologia, Engenharias e Matemática (STEM). Conclui-se que, apesar da desindustrialização já ser um senso comum na economia brasileira, os dados da RAIS entre 2003 e 2017 não permitem afirmar que houve reflexos negativos da desindustrialização sob a ótica do emprego (número de vínculos, remuneração e tempo médio), no período analisado. Porém, é importante destacar que sob a ótica da produção e comércio exterior, observou-se uma especialização regressiva da economia brasileira em setores com menor intensidade tecnológica e na exportação de recursos naturais Abstract: The importance of industry in the economy can be represented through its multiplier effects on income and employment. Furthermore, it is in industry that a great part of technological innovation and diffusion occurs, as highlighted by the theory of evolutionary microeconomics and industrial organization. In this context, the objective of this dissertation is to deepen the discussion of the reflexes of Brazilian deindustrialization on industrial employment, through the analysis of the number of employment relationships, average salary and length of service (as a proxy for tacit knowledge), based on data from the Annual Social Information Report (RAIS) between 2003 and 2017. In this paper, a synthesis of the theoretical debate on deindustrialization is carried out under the different dimensions of industrial dynamics (production, foreign trade and employment) to highlight the interpretations about the phenomenon. For the elaboration of this paper, an exploratory analysis of Brazilian industrial performance in the 21st century by technological intensity was also carried out in order to observe the technological degree of production, commercial integration and generation of employment and income of Brazilian manufacturing. This approach was used because the sectors of greater technological intensity have the greatest externalities and linkages in the economy, as proposed by Kaldor's Laws, for example. In addition, in order to study and highlight scientific careers in the composition of industrial jobs, as it is believed that these functions have a strong capacity for generating innovation and positive externalities in the environments in which they are inserted, professions in the fields of Science, Technology, Engineering and Mathematics (STEM) will be highlighted. It is concluded that, despite the fact that deindustrialization is already a common sense in the Brazilian economy, RAIS data between 2003 and 2017 do not allow us to affirm that there were negative impacts of the deindustrialization from the perspective of employment (number of jobs, remuneration and average time), in the analyzed period. However, it is important to highlight that from the perspective of production and foreign trade, there was a regressive specialization of the Brazilian economy in sectors with less technological intensity and in the export of natural resources Mestrado Teoria Econômica Mestre em Ciências Econômicas

Orientador: Renato de Castro Garcia Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: O objeto do presente trabalho é o Polo Industrial de Manaus (PIM), que se tornou o principal resultado do arranjo institucional baseado em incentivos fiscais (estaduais e federais) da chamada Zona Franca de Manaus. O objetivo é explorar, a partir da perspectiva chamada de `smart cities¿, o que se coloca como alternativa para o desenvolvimento desse polo. Dada sua história de instalação industrial e a presença de grandes grupos multinacionais, bem como de universidades e aumento de formação da mão de obra, entende-se que a região apresenta hoje capabilities que a aproximam de outros centros dinâmicos no Brasil e no mundo. A partir do entendimento de que i) a inovação tem papel central no dinamismo econômico, numa perspectiva schumpeteriana; e ii) de que a proximidade de uma região de atividades inovadoras depende de suas características imbricadas (embedded) e preexistentes (relatedness), bem como de sua conexão com outras regiões (connectivity), o presente trabalho se propõe a utilizar o arcabouço de smart specialization para analisar a realidade manauara. Para tanto, busca-se caracterizar o conceito de "smart cities", adotando a definição apresentada por Caragliu et al (2011) como representativa das diferentes perspectivas adotadas na literatura. Volta-se então à realidade manauara, para demonstrar que para garantir a competitividade do PIM é preciso investir em infraestrutura de mobilidade urbana, Tecnologias de Informação e Comunicação (TICs) e na inclusão da população nas decisões do governo para a cidade - ou seja, de que só a manutenção dos incentivos fiscais não é suficiente para alavancar a região no século XXI Abstract: The object of the present work is the Manaus Industrial Cluster (PIM), which is pointed out as the main result of the institutional arrangement based on fiscal incentives (both state and federal) of the so-called Zona Franca de Manaus. The objective is to assess from `smart cities¿ perspective an alternative for the development of this cluster. Given its industrialization and the presence of large multinational groups, universities and workforce productivity and educational improvement, it is understood that the region has capabilities that could foster innovation and growth, comparing to other dynamic cities in Brazil and worldwide. This research is founded on the undersanding that: i) innovation plays a central role in economic dynamism, abiding by a Schumpeterian perspective; and ii) that the proximity for innovative activities depends on pre-existing characteristics (embeddedness and relatedness), as well as its connection with other regions (connectivity). Therefore, this research uses the framework of "smart cities" presented by Caragliu et al (2011) as representative of the different perspectives in the literature. Then it focuses on the reality in Manaus. Lastly, it recommends a broader agenda for public investiment and regional development, recognizing that it is necessary to invest in urban mobility infrastructure, Information and Communication Technologies (ICTs) and in the inclusion of the population in government decisions for the city - that is, tax incentives alone are not enough to leverage the region in the 21st century Mestrado Teoria Econômica Mestre em Ciências Econômicas

Orientadores: Renato de Castro Garcia, Marco Antônio Martins da Rocha Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: O Nacionalismo dos Recursos compreende um conjunto de políticas e práticas orientadas para aumentar o controle do Estado, seja para fortalecer suas companhias nacionais, assegurar que empresas locais façam parte das decisões de produção e investimento, além de garantir a maximização dos aluguéis adquiridos pelo Estado com a exploração dos recursos; tudo isso em detrimento da participação estrangeira no processo de acumulação industrial. O objetivo da pesquisa é entender quais as causas, impulsionadores e a forma que tomou o NR no Brasil no setor petrolífero nos anos 2000. Parte-se da hipótese norteadora de que o Estado brasileiro se reinventou para criar novas articulações com as empresas, incorporar novas ferramentas para impulsionar o mercado doméstico, além de administrar as reivindicações populares. A metodologia está baseada no trabalho de Haslam; Heidrich (2016a, 2016b), a qual propõe três categorias de análise na forma como o Estado aumenta seu controle sobre a indústria: i) maximização da receita pública; ii) fortalecimento do controle estratégico pelo Estado e; iii) os esforços em estimular os spillovers e os efeitos de encadeamento. De forma complementar investiga-se a evolução do poder de barganha entre os agentes e ilustra-se graficamente o NR a partir da metodologia proposta por Olade/Cepal/Gtz (2003). Os resultados indicam que o NR no Brasil evoluiu de forma cíclica nas últimas décadas. Durante os anos 1990 foi enfraquecido com a hegemonia neoliberal. Avançou nas administrações dos governos petistas, em virtude do contexto externo e interno favorável, tendo como grande propulsor as descoberta das jazidas do pré-sal, favorecendo o fortalecimento da Petrobras e a promoção da indústria nacional. Esse movimento foi consubstanciado em um novo marco regulatório em 2010. Recentemente, uma ofensiva neoliberal tem desmontado os projetos para o pré-sal e marginalizado o papel da Petrobras Abstract: The Resource Nationalism comprises a set of policies and practices oriented to increase state control, either to strengthen its national companies, to ensure that local companies are part of the production and investment decisions, and to ensure the maximization of the rents acquired by the State with the exploitation of resources; all to the detriment of foreign participation in the process of industrial accumulation. The objective of the research is to understand the causes, drivers and the way RN in Brazil took part in the oil industry in the 2000s. It is based on the guiding hypothesis that the Brazilian State reinvented itself to create new articulations with the companies, to incorporate new tools to boost the domestic market, as well as managing popular demands. The methodology is based on Haslam; Heidrich¿s (2016a, 2016b) work, which proposes three categories of analysis in the way the state increases its control over industry: i) maximization of public revenue; ii) strengthening of strategic control by the State; iii) efforts to stimulate spillovers and chaining effects. In a complementary way, we investigate the evolution of bargaining power among agents and graphically illustrate the RN based on the methodology proposed by Olade/Cepal/Gtz (2003). The results indicate that NR in Brazil has evolved cyclically in the last decades. During the 1990s it was weakened by neoliberal hegemony. It advanced in the administrations of the PT governments, due to the favorable external and internal context, having as a great propellant the discovery of the pre-salt deposits, favoring the strengthening of Petrobras and the promotion of the national industry. This movement was embodied in a new regulatory framework in 2010. Recently, a neoliberal offensive has dismantled the projects for the pre-salt and marginalized the role of Petrobras Mestrado Teoria Econômica Mestre em Ciências Econômicas CAPES 1680339

Orientador: Celio Hiratuka Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: A estrutura produtiva global vem passando por grandes mudanças. Ao longo das décadas de 1980 e 1990, verificou-se uma intensa fragmentação e dispersão geográfica de atividades. Apesar dessa dispersão, as atividades de maior valor agregado das redes produtivas continuam concentradas em apenas algumas cidades, que desempenham diferentes papeis em diferentes redes produtivas. A partir dessas considerações, a presente tese analisou o papel das cidades como locais estratégicos para o acoplamento de países e regiões às redes globais de produção, abordando o caso do Rio de Janeiro, no contexto das cidades da América do Sul, evidenciando o papel que a cidade desempenha no acoplamento à rede de petróleo e gás. Para isso, foram usadas diversas bases de dados, entrevistas e foi aplicada a metodologia de redes. Os resultados obtidos evidenciam que a cidade do Rio de Janeiro se destaca entre as cidades da América do Sul, desempenhando diversas funções, especialmente a de produção de conhecimento, atividade de alto valor agregado e que possibilita maior captura de valor. Esse papel de destaque, em relação às outras cidades da região, está fortemente ligado ao fato do Rio de Janeiro sediar a Petrobras Abstract: The global productive structure has undergone great changes. Throughout the 1980s and 1990s, there was an intense fragmentation and geographical dispersion of production stages. Despite this dispersion, the higher value-added activities of the productive networks remain concentrated in only a few cities, which play different roles in different productive networks. Based on these considerations, this thesis analyzed the role of cities as strategic locations for the coupling of countries and regions to global production networks, addressing the case of Rio de Janeiro, in the context of the South American cities, highlighting the role that the city plays in the coupling to the oil and gas network. To do so, we used several databases, interviews and applied the network methodology. The results show that the city of Rio de Janeiro stands out among the cities of South America, performing several functions, especially the knowledge generation, a high value added activity, which allows greater value capture. This prominent role, comparing to other cities in the region, is strongly linked to the fact that Petrobras is headquartered in Rio de Janeiro Doutorado Teoria Econômica Doutora em Ciências Economicas FAPESP 2016/06888-1

Orientador: José Maria Ferreira Jardim da Silveira Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: A bioenergia é considerada a fronteira mais importante no contexto da transição para uma economia de baixo carbono. Dessa forma, muitos cientistas promovem esforços para o desenvolvimento de conhecimentos necessários à viabilidade tecnológica e econômica da bioenergia. A criação de conhecimento é um processo complexo. O desenvolvimento de conhecimento emergente passa, primeiramente, pelo processo de compartilhamento de ideias, que são transmitidas informalmente por meio de contatos e interações diretas entre os agentes. Uma possível explicação é que muito conhecimento relevante é tácito, ou não codificado, o que significa que só é transmitido por meio de interações diretas. Nesse fenômeno de compartilhamento de ideias e criação de conhecimento, as redes de cooperação emergem. Uma vez criados, os conhecimentos se tornam codificados. No caso de colaboração envolvendo o conhecimento emergente, pouco se sabe sobre o desempenho dessas redes nas economias. Nas redes, os agentes são importantes não somente na criação de conhecimento, mas também na dinâmica de colaborações, as quais exercem influência sobre a mudança técnica. Na presente tese, a dinâmica dessas relações são propulsores do desenvolvimento de tecnologias, que condicionam a formação de um paradigma emergente, o qual é entendido como as bases iniciais que antecedem ao paradigma tecnológico. Busca-se questionar como se espalha o conhecimento emergente no campo da bioenergia pelos continentes, criando uma espécie de comunidade epistêmica, que estabelecerá as bases para uma transição energética de baixo carbono no futuro. Para tanto, o objetivo principal é mapear as redes de colaboração científica em bioenergia e avaliar a eficiência da estrutura dessas redes sobre a mudança técnica. Recorre-se à metodologia de redes para analisar, a partir de artigos científicos, o adensamento dessas redes de colaboração. Assim, pretende-se mensurar o cálculo da Difusão de Conhecimento Emergente via Rede de Cooperação (DRC). Em seguida, identifica-se as fronteiras tecnológicas a partir da análise das matrizes de co-ocorrência de classes tecnológicas (International Patent Classification ¿ IPC) de patentes em bioenergia. A amostra contém 12.372 artigos e 11.695 patentes, no período que vai de 1975 a 2018. Esses dados foram, então, incorporados na análise de evolução generalizada. A hipótese entende que a colaboração entre os países, mesmo aqueles com pouca colaboração científica, é importante para difundir o conhecimento científico pelos continentes. De forma simultânea, as cooperações evoluem de forma a aumentar a taxa de colaboração do número de países envolvidos e possuem uma correlação temporal com o crescimento de colaboração entre diferentes áreas de conhecimento, que convergem para áreas de fronteiras tecnológicas. A análise permitiu a formulação do conceito de paradigma emergente, fenômeno que emerge da massa de colaborações interligadas às áreas de conhecimento dos agentes. A difusão de conhecimentos complexos se dá regionalmente entre os continentes, dando origem às áreas de fronteiras tecnológicas. Os resultados indicaram que a bioenergia é um paradigma emergente, com redes de colaboração em todos os continentes, com exceção do Ártico. Foi possível verificar distinção entre países com muitas colaborações e países com pouca colaboração. Contudo, essas diferenças não afetaram o desempenho da rede. Ao contrário, tiveram influência significativa sobre os fluxos de conhecimento emergente Abstract: Bioenergy is considered the most important frontier in the context of the transition to a low carbon economy. In this sense, many scientists promote efforts to develop the knowledge necessary for the technological and economic viability of bioenergy. Knowledge creation is a complex process. The development of emerging knowledge first passes through the process of sharing ideas, which are transmitted informally through direct contacts and interactions between agents. One possible explanation is that the relevant knowledge is tacit, or not coded, which means that it is only transmitted through direct interactions. In this phenomenon of sharing ideas and creating knowledge, cooperation networks emerge. Once created, knowledge becomes encoded. In the case of collaboration involving emerging knowledge, little is known about the performance of these networks in economies. In networks, agents are important not only in the creation of knowledge, but also in the dynamics of collaborations, which have an influence on technical change. In the present thesis, the dynamics of these relations are drivers of the development of technologies, which condition the formation of an emerging paradigm, which is understood as the initial bases that precede the technological paradigm. It seeks to question how the emerging knowledge in the field of bioenergy is spread across continents, creating a kind of epistemic community, which will lay the foundation for a low carbon energy transition in the future. Therefore, the main objective is to map the networks of scientific collaboration in bioenergy and evaluate the efficiency of the structure of these networks on technical change. Network methodology is used to analyze, based on scientific articles, the densification of these collaboration networks. Thus, it is intended to measure the calculation of the Diffusion of Emerging Knowledge via the Cooperation Network (DRC). Then, the technological frontiers are identified from the analysis of the matrices of co-occurrence of technological classes (International Patent Classification - IPC) of patents in bioenergy. The sample contains 12,372 articles and 11,695 patents, in the period from 1975 to 2018. These data were then incorporated into the analysis of generalized evolution. The hypothesis understands that collaboration between countries, even those with little scientific collaboration, is important to spread scientific knowledge across continents. Simultaneously, cooperations evolve in order to increase the collaboration rate of the number of countries involved and have a temporal correlation with the growth in collaboration between different areas of knowledge, which converge to areas of technological frontiers. The analysis allowed the formulation of the emerging paradigm concept, a phenomenon that emerges from the mass of collaborations interconnected to the agents' areas of knowledge. The diffusion of complex knowledge occurs regionally across continents, giving rise to areas of technological frontiers. The results indicated that bioenergy is an emerging paradigm, with collaboration networks on all continents, with the exception of the Arctic. It was possible to verify the distinction between countries that collaborated a lot and countries that collaborated less . However, these differences did not affect the performance of the network. On the contrary, they had a significant influence on emerging knowledge flows Doutorado Desenvolvimento Economico, Espaço e Meio Ambiente Doutora em Desenvolvimento Econômico FAPESP 2016/13820-4

Orientador: André Luiz Sica de Campos Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Faculdade de Ciências Aplicadas Resumo: As questões que envolvem a relação universidade-empresa vêm sido amplamente discutidas tanto por acadêmicos quanto por formuladores de políticas. Nesse contexto, as Universidades são atores-chave dentro dos Sistemas de Inovação, contribuindo no processo de inovação, criação e transferência de conhecimento, além de propiciar um ambiente de treinamento de pessoal, desenvolvimento de técnicas e instrumentos e criação de spin-offs. A partir disso, indústria e ciência trabalham em inovação tecnológica não apenas para benefícios econômicos, mas buscando também o aumento da competitividade industrial do país. O objetivo do estudo foi analisar os mecanismos, engajamento com o Sistema de Inovação, fatores de incentivo e as barreiras na transferência de conhecimento e os resultados alcançados pelos usuários do conhecimento nas relações Universidade-Empresa, a partir da trajetória dos egressos do curso de Mestrado em Engenharia de Produção da Faculdade de Ciências Aplicadas da Unicamp. Para tanto, realizou-se uma pesquisa qualitativa, da qual aplicou-se entrevistas abertas com os egressos inseridos em três grupos: empreendedores, industriais e docentes. Além disso, foi feita análise de dados secundários fornecidos pela coordenação da Pós-graduação e informações de websites oficiais. Os resultados apontaram que o curso viabilizou a concretização de diversas expectativas profissionais e pessoais dos alunos, independentemente de sua área de atuação. Foi possível inferir que os empreendedores são atraídos pelo ambiente da Universidade e seus recursos para chegarem a novas ideias e produtos, a fim da comercialização da inovação. Já os industriais, buscaram o curso com o intuito de uma qualificação profissional mais sólida e com habilidades da pesquisa científica para aplicação no seu campo profissional. Por fim, os docentes e profissionais de transição de carreira, vislumbraram na Universidade a oportunidade de adquirir conhecimento e competências para transmitir em sala de aula. Os mecanismos de aplicação do conhecimento são amplos, as barreiras e indutores parecem não ser tão relevantes para influenciar os entrevistados negativamente ou positivamente. Os resultados beneficiam os grupos de diferentes formas, com ganhos pessoais percebidos em sentido diferente. Abstract: Issues on university-industry links have been discussed by academics and policy makers. In this context, Universities are key players within the Innovation Systems, contributing to the process of innovation, creation and transfer of knowledge, in addition to providing an environment for training personnel, developing techniques and instruments and creating spin-offs. From this, industry and science work on technological innovation not only for economic benefits, but also seeking to increase the country's industrial competitiveness. The objective of the study was to analyze the mechanisms, engagement with the Innovation System, incentive factors and barriers in the transfer of knowledge and the results achieved by knowledge users in University-Company relations, from the trajectory of the graduates of the Master's course in Production Engineering from the Faculty of Applied Sciences at Unicamp. For that, a qualitative research was carried out, from which open interviews were applied with the graduates inserted in three groups: entrepreneurs, industrialists and teachers. In addition, an analysis was made of secondary data provided by the postgraduate coordination and information from official websites. The results showed that the course made possible the fulfillment of several professional and personal expectations of the students, regardless of their area of expertise. It was possible to infer that entrepreneurs are attracted by the University environment and its resources to come up with new ideas and products, in order to commercialize innovation. Industrialists, on the other hand, sought the course with the aim of a more solid professional qualification and with scientific research skills for application in their professional field. Finally, teachers and career transition professionals saw the opportunity at the University to acquire knowledge and skills to transmit in the classroom. The mechanisms for applying knowledge are broad, the barriers and inducers seem not to be so relevant to influence the interviewees negatively or positively. The results benefit groups in different ways, with personal gains perceived in a different sense. Mestrado Gestão e Sustentabilidade Mestra em Administração

Orientadores: Sérgio Robles Reis de Queiroz, Bruno Brandão Fischer Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: As universidades são apontadas como instituições que formam recursos humanos, pesquisam, geram e difundem conhecimento, mas que também se relacionam com a sociedade, promovendo o desenvolvimento regional, econômico e social. Nesse contexto, emerge o conceito de universidade empreendedora. Entre os principais impactos positivos gerados pelas universidades no sistema regional, destaca-se a formação de recursos humanos qualificados, o aumento na geração de propriedade intelectual e publicações, a criação de novos empreendimentos e a atração de investimentos. Contudo, os impactos das atividades acadêmicas são localizados geograficamente e estão diretamente relacionados com os condicionantes internos à dinâmica universitária. Dessa forma, o estudo tem como objetivo geral analisar a dimensão dos impactos gerados pelas universidades nos ecossistemas de inovação e seus condicionantes em termos de proximidade espacial, do caráter público ou privado da instituição, da intensidade e qualidade da pesquisa, dos recursos financeiros e humanos, e da estrutura institucional e das práticas organizacionais. Para responder a esse objetivo, foi realizada uma pesquisa descritiva no estado de São Paulo. Na etapa quantitativa da pesquisa, explorou-se duas diferentes unidades de análise para os ecossistemas de inovação ¿ nível das cidades e microrregiões. Na etapa qualitativa, foram realizadas 25 entrevistas com núcleos de inovação tecnológica, líderes de grupos de pesquisa, centros de pesquisa e empresas do Programa PIPE/FAPESP dos cinco principais ecossistemas de inovação do estado: Campinas, Ribeirão Preto, São Carlos, São José dos Campos e São Paulo. Em termos de resultados, os achados indicam que as universidades exercem uma influência positiva sobre a geração de propriedade intelectual, a geração de empreendedorismo intensivo em conhecimento e a atração de investimentos. Ademais, foi possível observar que universidades intensivas em pesquisa, maiores em termos de recursos financeiros e humanos e com uma estrutura de suporte e práticas organizacionais são mais propensas a impactar positivamente nos seus respectivos ecossistemas, o que evidencia a relação direta entre os condicionantes internos e os resultados externos. A partir das conexões entre os resultados das análises quantitativas e qualitativas, foram propostos seis corolários centrais: (i) as universidades geram importantes impactos nos ecossistemas de inovação; (ii) os impactos gerados pelas universidades são concentrados geograficamente; (iii) o papel das universidades nos ecossistemas de inovação encontra-se limitado pela ausência de uma massa crítica em termos de atores; (iv) os fluxos de informações e conhecimentos nos ecossistemas assumem, predominantemente, características unidirecionais, isto é, originam nas universidades e têm como destinatário as empresas; (v) os fluxos bi-direcionais estão presentes, majoritariamente, nas universidades de excelência, sendo que, nesse caso, as interações assumem um caráter mais global; e, (vi) a ocorrência de fluxos de conhecimento e informação que se retroalimentam assumindo características bi-direcionais são um dos elementos chave para que os ecossistemas evoluam e alcancem um maior grau de maturidade. Como pesquisas futuras, sugere-se ampliar o horizonte de tempo das análises com o intuito de investigar os elementos, interações e processos que caracterizam os ecossistemas em diferentes estágios de amadurecimento e também analisar os diferentes mecanismos pelos quais a ciência de maior impacto alavanca as capacidades de inovação dos ecossistemas Abstract: Universities are identified as institutions that supply human resources, do research, generate and diffuse knowledge, but also interact with society, promoting regional, economic and social development. In this context, the concept of entrepreneurial university emerges. Among the main impacts generated by universities in the regional system, it is possible to identify the training of qualified human resources, the increase in the generation of intellectual property and publications, the generation of new entrepreneurship and the attraction of investments. However, the impacts of academic activities are geographically bounded and are directly related to the internal constraints of university dynamics. Thus, the study aims to analyze the dimension of the impacts generated by universities on innovation ecosystems and their conditions in terms of spatial proximity, the public or private character of the institution, the intensity and quality of research, financial and human resources, and the institutional structure and organizational practices. In order to answer this objective, a research was carried out in the state of São Paulo. In the quantitative phase of the research, different analytical units for the innovation ecosystems were explored - cities and microregions levels. In the qualitative stage, we interviewed 25 actors such as technology transfer offices, leaders of research groups, research centers and companies of the Program PIPE/FAPESP of the five major innovation ecosystems in the state: Campinas, Ribeirão Preto, São Carlos, São José dos Campos and São Paulo. In terms of results, the findings indicate that universities have a positive influence on the generation of intellectual property, the generation of knowledge-intensive entrepreneurship and the attraction of investments. In addition, it was possible to observe that universities which are research-intensive, larger in terms of financial and human resources and with an institutional structure of support and organizational practices are more likely to have a positive impact on their ecosystems, which confirm the direct relationship between internal conditions and external results. Based on the connections between the results of quantitative and qualitative analyzes, six central corollaries emerges: (i) universities generate important impacts on innovation ecosystems; (ii) the impacts generated by universities are geographically bounded; (iii) the role of universities on innovation ecosystems is limited by the absence of a critical mass in terms of actors; (iv) the information and knowledge flows in ecosystems predominantly assume unidirectional characteristics, that is, they originate in universities and are addressed to companies; (v) bi-directional flows are mainly present in top universities, in which case, interactions take on a more global trend; and, (vi) the occurrence of knowledge and information flows that feedback assuming bi-directional characteristics are one of the key elements for ecosystems to evolve and reach a greater degree of maturity. For future research, it is suggested to expand the time horizon of analyzes in order to investigate the elements, interactions and processes that characterize ecosystems in different stages of maturity and also to analyze the different mechanisms by which science with greatest impact leverages the innovation capabilities of ecosystems Doutorado Política Científica e Tecnologica Doutora em Política Científica e Tecnológica CAPES , 88882.329776/2019-01 FAPESP 2013/50524-6 2016/17801-4

Orientador: Renato de Castro Garcia Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: A revisão da literatura que aborda os relacionamentos cooperativos entre universidades e institutos públicos de pesquisa (IPPs) e empresas evidencia que são diversos os fatores direcionadores (drivers) da propensão das firmas a cooperar com esses agentes do sistema nacional de inovação e dos modos de interação universidade-empresa (U-E). Esta tese traz novos elementos para essa temática por meio da investigação dos relacionamentos cooperativos de pequenas e médias empresas (PMEs) brasileiras. Constitui seu objetivo principal investigar os fatores direcionadores (drivers) da cooperação de PMEs com universidades e IPPs. Além disso, possui como objetivo específico investigar os fatores direcionadores dos relacionamentos de tipo bidirecional estabelecidos entre grupos de pesquisa (GPs) e PMEs. Tomando como base as informações do Diretório dos Grupos de Pesquisa no Brasil do Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico (Censo 2010) e da Relação Anual de Informações Sociais do Ministério do Trabalho e Emprego foram estimados, primeiramente, quatro modelos de Poisson truncados em zero para explorar os fatores direcionadores da intensidade da interação U-E de PMEs. Em segundo lugar, quatro modelos de regressão logística foram estimados para investigar os fatores direcionadores dos relacionamentos de tipo bidirecional estabelecidos entre as partes. Esta tese utilizou também o método de estudos de caso qualitativos com a finalidade de elucidar os drivers dos relacionamentos cooperativos de PMEs e proporcionar novas evidências de pesquisa. Os resultados dos modelos de Poisson truncados em zero mostram que características estruturais e comportamentais das empresas com menos de 500 empregados (isto é, porte, experiência prévia em colaboração e capacidade de absorção), que refletem capacidades internas destas firmas para cooperar com universidades e IPPs, e o acesso ao financiamento público são fatores capazes de direcionar a intensidade das interações destas firmas, implicando um aumento da taxa de interação. Ademais, sugerem que há especificidades dos fatores direcionadores da intensidade da interação U-E quando essas firmas são categorizadas por faixas de porte. Os modelos de regressão logística evidenciam que características de natureza estrutural das empresas com menos de 500 empregados (isto é, setor de atividade econômica) e o acesso ao financiamento público são capazes de direcionar o tipo de relacionamento entre GPs e PMEs, influenciando a chance de estabelecimento do relacionamento bidirecional. As estimativas sugerem também a existência de especificidades dos drivers dos relacionamentos bidirecionais entre GPs e PMEs que se relacionam intrinsecamente às faixas de porte das empresas. Os estudos de caso reforçam os resultados dos modelos de Poisson truncado em zero e mostram que a capacidade de absorção da firma, a existência de vínculos (links) prévios e as proximidades geográfica e cognitiva entre os agentes são importantes drivers do estabelecimento e do desenvolvimento dos relacionamentos cooperativos U-E. Adicionalmente, evidenciam que a elevada capacidade de absorção da firma e a proximidade cognitiva entre os agentes podem estimular o estabelecimento de relações de cooperação a maiores distâncias geográficas. Os resultados dos estudos de caso mostram também a importância do acesso ao financiamento público para a cooperação de PMEs, especialmente quando compreendem maior complexidade e risco Abstract: The review of the literature that addresses cooperative relationships between universities and public research institutes (PRIs) and firms shows that there are several factors that drive firms¿ propensity to collaborate with these agents of the national system of innovation and the university-industry types of relationships. This thesis brings new elements to this theme through the investigation of the cooperative relationships of the small and medium-sized Brazilian enterprises (SMEs). Its main objective is to investigate the driving factors of the cooperation of SMEs with research groups of universities and PRIs. In addition, it has as an specific objective to investigate the drivers of the bidirectional relationships established between research groups and SMEs. Based on information from the Directory of Research Groups in Brazil of the National Council for Scientific and Technological Development (Census 2010), and the Annual Report of Social Information of the Ministry of Labor and Employment four Poisson models truncated to zero were firstly estimated to explore the driving factors of the intensity of the university-industry interaction of SMEs. Secondly, four logistic regression models were constructed to estimate the drivers of the bidirectional relationships established between research groups and SMEs This thesis also used the method of qualitative case studies to elucidate the drivers of the cooperative relationships of SMEs and universities and research institutes and provide new research evidence. The results of the Poisson models truncated to zero indicate that structural and behavioural characteristics of the interactive firms with less than 500 employees (i.e., size, prior collaborative experience, and absorptive capacity) that reflect the internal capabilities of these firms to cooperate with universities and PRIs, and access to public funding are factors capable of driving the intensity of the interactions of these firms, implying an increase in the rate of interaction. In addition, they suggest that there are specificities of the drivers of the intensity of the university-industry interaction when these firms are categorized by size bands. Logistic regression models point to the fact that structural characteristics of SMEs (i.e., the economic sector) and access to public funding drive the type of relationship between research groups and SMEs with less than 500 employees, influencing the chance of establishing the bidirectional relationship. The estimates also suggest the existence of specificities of the drivers of bidirectional relationships between research groups and SMEs that are intrinsically related to the size bands. The case studies reinforce the results of the Poisson model truncated to zero and show that the absorptive capacity of the firm, the existence of previous links and the geographic and cognitive proximity between the agents are important driving factors for the establishment and the development of cooperative relationships. In addition, they indicate that high absorptive capacity SMEs and the cognitive proximity between the agents can stimulate the establishment of cooperative relationships at greater geographical distances. The results also indicate the importance of access to public funding for cooperative relationships, especially when they involve greater complexity and risk Doutorado Teoria Econômica Doutora em Ciências Economicas CAPES

Orientadores: André Tosi Furtado, Janaina Oliveira Pamplona da Costa Tese (doutorado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Geociências Resumo: A Tese aborda os Sistemas Locais de Inovação (SLI) e o uso dos seus Recursos e Ativos Territoriais em cidades localizadas nos países em desenvolvimento a partir do estudo de caso de Campinas (São Paulo, Brasil), com base conceitual da Geografia Econômica Evolucionária. O SLI possui Recursos Territoriais que podem ser convertidos (ou não) em Ativos no processo de desenvolvimento territorial pautado pelas atividades de Ciência, Tecnologia e Inovação (CT&I). A Tese emprega uma metodologia original de análise territorial focada em atividades de inovação, baseada em indicadores quantitativos e qualitativos. O objetivo é caracterizar e medir os Recursos e os Ativos do SLI para responder a seguinte pergunta de pesquisa: "Quais elementos restringem e limitam o uso de Recursos Específicos de CT&I em territórios com grande potencial para a inovação?" Os dados quantitativos conduzem a determinação do Grau de Conversão (Gc) no território, a relação entre Recursos e Ativos do SLI, em cada um dos fatores de concorrência territorial selecionados, a saber: infraestrutura, recursos humanos, instituições formais, instituições informais, capital e informação. A abordagem qualitativa foi baseada na coleta de dados a partir de entrevistas com atores locais e uso de questionários abertos, contribuindo para a identificação dos desafios para o desenvolvimento territorial pautado em CT&I em cada um dos fatores de concorrência. O SLI de Campinas apresenta os atributos necessários para a validação da metodologia empregada, pois o seu território é apontado como um dos maiores centros de atividade de CT&I do Brasil. Entretanto, os resultados da Tese mostram que apesar da concentração de atividades produtivas de alta tecnologia, o território encontra dificuldade em consolidar um SLI dinâmico e integrado. Os resultados mostram que embora Campinas possua os Recursos necessários para transformar o conhecimento gerado em inovação tecnológica, não consegue convertê-los plenamente em Ativos em decorrência da não co-evolução entre as instituições informais e as atividades locais de inovação, sobretudo, devido à baixa interação entre os atores responsáveis pela governança do SLI Abstract: The Thesis approach the Local Innovation Systems (LIS) and the use of their Territorial Resources and Assets in cities located in developing countries, as Campinas case (São Paulo, Brazil), based on the Evolutionary Economic Geography. The LIS has Territorial Resources that may (or not) be converted into Assets in territorial development process guided by Science, Technology and Innovation (ST&I) activities. The Thesis employs an original methodology of territorial analysis focused on innovation activities, based on quantitative and qualitative index. The objective is charactering and measuring LIS Resources and Assets to answer the following research question: "Which elements restrict and limit the use of ST&I Specific Resources in territories with great potential for innovation?" Quantitative data drives the determination Conversion Degree (Cg) in territory, the relationship between LIS Resources and Assets, in each of the selected territorial competition factors, namely: infrastructure, human resources, formal institutions, informal institutions, capital and information. The qualitative approach was based on data collection from interviews with local actors and use of open questionnaires, contributing to the identification of the challenges for territorial development based on ST&I in each competition factor. The Campinas LIS has the necessary attributes for validation this employed methodology, because its territory is considered as one of the largest centers of ST&I activity in Brazil. However, the Thesis results show that despite the concentration of high-tech productive activities, the territory finds it difficult to consolidate a dynamic and integrated LIS. The results show that although Campinas has the necessary Resources to transform the knowledge generated into technological innovation, it cannot fully convert them into Assets due to the non-evolution between informal institutions and local innovation activities, especially due to the low interaction between the actors responsible for LIS governance Doutorado Análise Ambiental e Dinâmica Territorial Doutor em Geografia CAPES 88882.180279/2018-01

Orientador: Renato de Castro Garcia Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: O estudo tem como objetivo verificar as ligações intersetoriais entre as atividades produtivas expressas na Matriz de Insumo-Produto, com especial atenção para o Setor Terciário. Nesse sentido, procura responder qual o impacto de Serviços para o estímulo das atividades econômicas no Brasil, dado que sua participação relativa ultrapassou 70% do Produto Interno Bruto na década de 2010. Especificamente, é realizado um conjunto de medições, cujos indicadores apresentam, a destacar: a) o número de empregos e de produção adicionados com uma unidade monetária (dada em milhões de reais) de uma determinada atividade. b) as atividades que têm maior encadeamento ou que são setores-chave, isto é, identificar as que conseguem estimular o ambiente econômico acima das demais. c) o quão heterogêneos, em termos de oferta e produção, são os setores Primários, Secundário e Terciário, baseados em desigualdades dos coeficientes técnicos de Leontief. d) o quão concentradas ou dispersas estão as atividades em termos de oferta e demanda de produtos e serviços, com base nos coeficientes técnicos de Leontief. Para tanto, utiliza-se metodologia baseada na Matriz de Insumo-Produto, provida pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE) no ano de 2015. A partir desta, são feitas avaliações por meio de Indicadores de Rasmussen-Hirschman, de Indicadores Puros Normalizados de GHS, de Multiplicadores de Produto e Emprego, de Extração Hipotética, da Matriz de Impacto, do Campo de Influência, de um indicador desenvolvido a partir do Gini - o Indicador de Desigualdade Tecnológica Intersetorial, de Análise de Sistema de Redes e, por fim, é desenvolvido um Ranking para tentar capturar, como um saldo, as atividades mais importantes nestes indicadores. Os principais resultados indicam que os setores-chave, em comum, nos índices mais importantes de ligação intersetorial (Rasmussen-Hirschman e GHS), são os de Refino de petróleo e coquerias (19), Transporte Terrestre (41) e Telecomunicações (50). Outras atividades com altas pontuações nestes indicadores são Comércio de atacado e varejo (41), Abate e produtos de carne (8), Intermediação financeira (53), Outros produtos alimentares (10), Construção (40), Administração pública (61), Agricultura (1), Fabricação de químicos, resinas (21). Os resultados indicam que as atividades do Terciário que têm melhor desempenho nos índices utilizados estão relacionadas a canais de transporte, distribuição, telecomunicação, financiamento e público-burocrático, ou seja, serviços que complementam a produção do Secundário. Já as atividades mais destacadas no Secundário e Primário estão vinculadas à exploração e transformação de recursos naturais, tais como agricultura e refino de petróleo. A indústria da construção também desempenha importante papel no Brasil, assim como a química, que mostra forte encadeamento na Economia. As informações atualizadas neste trabalho corroboram maior encadeamento do Setor de Serviços frente aos trabalhos anteriores. Isto pode ser decorrente da evolução do processo de flexibilização de segmentos produtivos, especificamente fabris, nos quais terceirizam atividades, mas mantém vínculos operacionais Abstract: The study aims to verify the inter-sectoral links between productive activities expressed in the Input-Output Matrix, with special attention to the Tertiary Sector. In this sense, it seeks to answer the impact of Services to stimulate economic activities in Brazil, since its relative share exceeded 70% of the Gross Domestic Product in the decade of 2010. Specifically, a set of measurements is performed, whose indicators show the highlight: a) the number of jobs and production added with a monetary unit (given in millions of reais) of a given activity. b) activities that have the greatest linkage or are key sectors, that is, identify those that can stimulate the economic environment above the others. c) how heterogeneous, in terms of supply and production, are the Primary, Secondary and Tertiary sectors, based on inequalities in Leontief's technical coefficients. d) how concentrated or dispersed are the activities in terms of supply and demand of products and services, based on the Leontief technical coefficients. For that, a methodology based on the Input-Output Matrix, provided by the Brazilian Institute of Geography and Statistics (IBGE) in the year 2015, is used. From this, evaluations are made through Rasmussen-Hirschman Indicators, Pure Indicators of GHS, of Product and Employment Multipliers, of Hypothetical Extraction, of the Impact Matrix, of the Influence Field, of an indicator developed from Gini - the Indicator of Intersectorial Technological Inequality, System Network Analysis and, finally, a ranking is developed to try to capture, as a balance, the most important activities in these indicators. The main results indicate that the key sectors in common in the most important indices of intersectoral linkage (Rasmussen-Hirschman and GHS) are Petroleum Refining and Coking (19), Land Transport (41) and Telecommunications (50). Other activities with high scores in these indicators are: Wholesale and retail trade (41), Slaughter and meat products (8), Financial intermediation (53), Other food products (10), Construction (40), Public administration (61), Agriculture (1), Manufacture of chemicals, resins (21). The results indicate that the Tertiary activities that perform better in the indexes used are related to transport, distribution, telecommunication, financing and public-bureaucratic channels, that is, services that complement Secondary production. On the other hand, the most outstanding activities in the Secondary and Primary are linked to the exploration and transformation of natural resources, such as agriculture and petroleum refining. The construction industry also plays an important role in Brazil, as does chemistry, which shows a strong link in the economy. The updated information in this work corroborates the greater connection of the Service Sector with the previous works. This may be due to the evolution of the flexibilization process of productive segments, specifically manufacturing, in which they outsource activities, but maintain operational links Mestrado Teoria Econômica Mestre em Ciências Econômicas CAPES

Essa tese teve como objetivo principal avaliar o papel da coinvenção e da mobilidade de inventores entre as microrregiões brasileiras na difusão do conhecimento e na inovação regional. Para isso foi utilizada a abordagem da função de produção do conhecimento regional modificada para incorporar as interações regionais promovidas por esses dois fenômenos. Aproveitando-se do instrumental da Econometria Espacial essas interações foram representadas na função de produção por meio de matrizes de pesos construídas para captar as relações bilaterais de coinvenção e mobilidade inter-regional. Assim, os objetivos secundários foram avaliar o efeito das distâncias física, cognitiva e institucional sobre a coinvenção e a mobilidade inter-regional de inventores, e construir matrizes de pesos que refletissem a interação regional decorrente da colaboração para inovar e da mobilidade dos inventores entre as regiões. Essas matrizes foram estimadas ano a ano utilizando-se modelos gravitacionais para a coinvenção e para a mobilidade e o estimador PPML (Poisson Pseudo Maximum Likelihood) com efeitos fixos da origem e do destino. A função de produção do conhecimento foi estimada por meio de um painel dinâmico utilizando-se system gmm. Os resultados mostraram que o espaço exerce influência relevante na decisão dos inventores de migrar para outras regiões e de colaborar para inovar. Quanto maior a distância geográfica, menor será a mobilidade e a coinvenção inter-regional. Esses achados corroboram a teoria de que os fluxos de conhecimento são localizados no espaço porque a mobilidade e as cooperações entre os agentes da inovação também são. A proximidade tecnológica entre as regiões de origem e de destino contribui para a decisão de migrar do inventor. Por outro lado, essa proximidade não afeta as relações de coinvenção inter-regional. Os resultados da função de produção do conhecimento mostraram que a mobilidade dos inventores entre as regiões brasileiras não promove a difusão do conhecimento e a inovação regional. Isso pode ser decorrente da importância da proximidade tecnológica entre origem e destino na escolha de migração do inventor. Essa proximidade pode gerar sobreposição de conhecimentos, impedindo que o conhecimento externo beneficie a inovação regional. Outra razão possível é a baixa capacidade de absorção regional, revelada pela não significância estatística do gasto industrial com Pesquisa e Desenvolvimento (PeD). Por outro lado, a coinvenção regional influencia significativamente a difusão do conhecimento entre as regiões e contribui para a inovação regional. Isso significa que a colaboração entre inventores de locais diferentes é um mecanismo de transmissão de conhecimento tácito. Os resultados permitiram corroborar o importante papel desse tipo de relação de mercado na transmissão do conhecimento, mostrando que nem toda difusão do conhecimento ocorre via transbordamentos puros. Além disso, a difusão do conhecimento por meio da coinvenção inter-regional também é localizada no espaço, pois os inventores tendem a colaborar com parceiros de regiões próximas geograficamente. This thesis had as main objective to evaluate the role of co-invention and of inventors mobility among the Brazilian regions in the diffusion of knowledge and regional innovation. For this purpose, the regional knowledge production function approach was used to incorporate the regional interactions promoted by these two phenomena. Taking advantage of the instruments of Spatial Econometrics, these interactions were represented in the production function by means of matrices of weights constructed to capture the bilateral relations of co-operation and interregional mobility. Secondary objectives were to evaluate the effect of physical, cognitive and institutional distances on co-invention and interregional inventors mobility, and to construct weight matrices that reflect the regional interaction resulting from collaboration to innovate and the mobility of inventors between regions. These matrices were estimated year by year using gravitational models for co-invention and for mobility and the Poisson Pseudo Maximum Likelihood (PPML) estimator with fixed effects of origin and destination. The knowledge production function was estimated by means of a dynamic panel using system gmm. The results showed that space exerts a relevant influence on the decision of the inventors to migrate to other regions and collaborate to innovate. The greater the geographical distance, the less mobility and inter-regional co-operation. These findings corroborate the theory that knowledge flows are located in space because the mobility and cooperation among the agents of innovation are localized in space as well. The technological proximity between the source and destination regions contributes to the inventor’s decision to migrate. On the other hand, this proximity does not affect inter-regional co-operation relationships. The results of the knowledge production function showed that the mobility of inventors among the Brazilian regions does not promote the diffusion of knowledge and regional innovation. This may be due to the importance of the technological proximity between origin and destination in the choice of the inventor's migration. This proximity can generate overlapping of knowledge, preventing external knowledge from benefiting regional innovation. Another reason is the low regional absorption capacity, revealed by the non-statistical significance of industrial Research and Development (R&D). On the other hand, regional co-operation significantly influences the diffusion of knowledge between regions and contributes to regional innovation. This means that collaboration between inventors from different locations is a tacit knowledge transmission mechanism. The results allowed to corroborate the important role of this type of market relation in the transmission of knowledge, showing that not all diffusion of knowledge occurs through pure overflows. In addition, the diffusion of knowledge through interregional co-operation is also localized in space as inventors tend to collaborate with partners from geographically close regions.

Orientador: Antônio Márcio Buainain Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia Resumo: A abordagem territorial conta com proposições pertinentes para o desenvolvimento das áreas rurais do Brasil que permitiriam fazer frente a traços do modelo de desenvolvimento adotado historicamente pelo país, que tem redundado na desvalorização do espaço rural. No entanto, o modelo implementado pelo Governo Federal para operacionalizar a abordagem levou à sua descaracterização e ao seu uso generalizado, perdendo de vista a heterogeneidade existente e limitando significativamente a contribuição que a abordagem tem a oferecer ao desenvolvimento. Nesse contexto, este trabalho busca discutir os elementos que precisam ser levados em conta para caracterizar os territórios e promover o seu desenvolvimento no contexto brasileiro. Por meio da análise da experiência do Governo Federal, da discussão dos conceitos relacionados à ideia de território, e dos processos que caracterizam o desenvolvimento territorial, foi possível elaborar uma estrutura analítica que relaciona diferentes elementos a ser levados em consideração no desenho de modelos de implementação da abordagem. O trabalho argumenta que há diversos elementos que constituem um território e que esses podem ser observados desde três perspectivas inter-relacionadas e complementares ¿ a de um conjunto de recursos, a de uma rede complexa de relações e a de um conjunto de modelos mentais socialmente compartilhados. A partir dessas perspectivas também é caracterizado o que se denomina "potencial territorial", o qual indicaria as possibilidades de implementação da abordagem. O trabalho argumenta que tal potencial é ativado por meio do exercício da capacidade de agência da população local em meio às estruturas existentes ao colocar em movimento três processos inter-relacionados: o acesso a mercados, a ação coletiva e a geração, aplicação e difusão do conhecimento. Por meio da operação desses processos, a população local poderia avançar em sua trajetória de desenvolvimento em constante interação com o território em que se encontra, gerando mudanças cognitivas e comportamentais, assim como produtos e serviços Abstract: The territorial approach has relevant proposals for the development of the rural areas of Brazil that would allow it to challenge characteristics of the development model historically adopted by the country, that has resulted in the devaluation of the rural space. However, the model implemented by the Federal Government to operationalize the approach in the country led to its distortion and its widespread use, losing of sight the existing heterogeneity and significantly limiting the contribution that the approach has to offer to development. In this context, this work seeks to discuss the elements that need to be taken into account to characterize the territories and to promote their development in the Brazilian context. Through the analysis of the experience of the Federal Government, the discussion of concepts related to the idea of territory, and the processes that characterize territorial development, it was possible to elaborate an analytical framework that relates different elements to be taken into account in the design of implementation models of the approach. This work argues that there are different elements that constitute a territory and that these can be observed from three interrelated and complementary perspectives ¿ as a set of resources, as a complex network of relationships and as a set a mental models socially shared. Considering these perspectives, it is also characterized what is called "territorial potential", which would indicate the possibilities of implementing the approach. The work argues that such potential is activated by the agency capacity of the local population in the midst of existing structures by putting in motion three interrelated processes: access to markets, collective action and the generation, application and diffusion of knowledge. Through their operation the local population can advance in its development path in constant interaction with the territory in which it is found, generating cognitive and behavioral changes, as well as products and services Mestrado Economia Agrícola e do Meio Ambiente Mestre em Desenvolvimento Econômico CNPQ 130541/2016-8

Orientador: Marcelo Pereira da Cunha Dissertação (mestrado) - Universidade Estadual de Campinas, Faculdade de Engenharia Mecânica Resumo: Neste trabalho construiu-se uma estrutura de funcionamento para o Agropolo Campinas, acordo entre instituições firmado em 2015, com o objetivo de promover o desenvolvimento sustentável da região de Campinas através da bioeconomia. Em seguida, tratou-se da possível aplicação da estrutura na viabilização da cadeia produtiva de bioquerosene de aviação e os passos iniciais necessários. Para tal, foi realizada revisão bibliográfica dos principais conceitos de ecossistema de inovação, observação de exemplos de sucesso e contatos pessoais com especialistas no tema. Conclui-se que a plataforma Agropolo Campinas deve ser uma associação que atue como um berço de hubs de inovação nas áreas de interesse ¿ Agricultura, Alimentos & Saúde e Bioenergia & Química Verde, e cada um desses hubs, por sua vez, atuar como articulador e catalisador da inteligência de inovação. Especificamente para a cadeia produtiva de bioquerosene, o hub bioenergia deve concentrar-se em buscar conexões que viabilize, por um lado, a instalação de uma planta de tecnologia HEFA, já madura, e, por outro, a pesquisa para o amadurecimento de outras rotas tecnológicas, por exemplo, a de Fischer-Tropsch Abstract: In this dissertation, a structure to Agropolo Campinas was built. Agropolo Campinas is an agreement among institutions signed in 2015 that aims to promote the sustainable development for Campinas region through bioeconomy. Then, it was analyzed a possible application in order to organize the bio jet fuel chain. To accomplish the goals, a bibliographic review of main innovation ecosystem concepts was done, as benchmarking and contacts with experts. It was concluded that Agropolo Campinas platform should be an association that acts as a cradle for innovation hubs in Agropolo¿s areas: Agriculture, Food & Health and Bioenergy & Green Chemistry. Each hub should play a catalyzer of innovation intelligence. In the case of biojet fuel chain, the bioenergy hub should focus on searching connections for HEFA plant viabilization and for other routes, like Fischer-Tropsch maturity Mestrado Planejamento de Sistemas Energéticos Mestra em Planejamento de Sistemas Energéticos CAPES 33.003017