29 results on '"Cumprimento normativo"'
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2. INVESTIGAÇÕES INTERNAS E COMPLIANCE: UM "PRÉ-PROCESSO PENAL"?
- Author
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Proença de Carvalho, Francisco and Fuzeta da Ponte, Mafalda
- Subjects
- *
LEGAL compliance , *CRIMINAL procedure , *JURISTIC persons , *CRIMINAL law , *BUSINESS enterprises , *COMMERCIAL law , *CORRUPTION investigation - Abstract
Considering the growing trend towards the accountability of legal persons and their managers, compliance programs have assumed great relevance within the life of companies. These programs include in-house investigations, which aim to ascertain / confirm the practice of certain unlawful acts. With the present text, we intend to summarise the main limitations that this type of investigations face in light of Portuguese Law, highlighting that, within a "business criminal law" context, these investigations are becoming a previous or parallel phase to the "formal" criminal proceeding. [ABSTRACT FROM AUTHOR]
- Published
- 2021
3. FOMENTO À INTEGRIDADE: O COMPLIANCE COMO EXIGÊNCIA NAS CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
- Author
-
Tomas Julio Ferreira
- Subjects
Certame licitatório ,Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Concorrência administrativa ,Concessão (direito administrativo) ,Administração pública, contratação ,Licitação, aspectos sociais ,General Medicine ,Programa de compliance ,Concessão de serviços públicos, contratação ,Serviços públicos concedidos ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Procedimento licitatório ,Programas de compliance ,Contrato administrativo, aspectos sociais ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Contrato de direito público ,Licitação ,Contrato público ,Compliance - Abstract
Submitted by tgoncalv@stj.jus.br (tgoncalv@stj.jus.br) on 2020-06-10T18:21:01Z No. of bitstreams: 2 fomento_integridade_compliance_ferreira.pdf: 645509 bytes, checksum: 8e62192e8b7a15138609a1590fe9a7b8 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-06-17T13:51:01Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) fomento_integridade_compliance_ferreira.pdf: 645509 bytes, checksum: 8e62192e8b7a15138609a1590fe9a7b8 (MD5) Made available in DSpace on 2020-06-17T13:51:01Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) fomento_integridade_compliance_ferreira.pdf: 645509 bytes, checksum: 8e62192e8b7a15138609a1590fe9a7b8 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2019
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4. Spanish Business Schools paradox and the accreditation system expiry: when the success becomes a risk
- Author
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Sánchez Bayón, Antonio, Trincado Aznar, Estrella, Sánchez Bayón, Antonio, and Trincado Aznar, Estrella
- Abstract
This paper is an analytical-empirical review of the evolution of Spanish Business Schools and how they have been affected by the accreditation system. This system has made it possible for the Spanish Business Schools to rank among the best (10 of them are in the World top-25 and 4 have been accredited with the triple crown, which is the highest distinction). However, it has also led to the denaturalization of the Business Schools (B-Schools), which have been “devoured” by the Schools of Economics and Business at universities. In addition, the accreditation system has entailed an increase in costs (opportunity, marginal, sunk costs and so on). An explanation of the Spanish B-Schools paradox is offered in the article: the more accreditations achieved, the more difficult it is to maintain them, due to contradictions in the compliance regulation and to the difficulty in updating academic programmes since their success and assimilation into the welfare state economy is a risk for B-Schools and their adaptation to digital economy. Finally, the paper gives some keys to correct the problem detected and thus to adapt B-Schools to the emerging wellbeing economics, a new stage of the digital economy, Trátase dun artigo analítico-empírico sobre economía institucional que realiza un balance do desenvolvemento das escolas de negocios en España e de como lles afectou o sistema de acreditacións. Aclárase como o sistema de acreditacións, aínda que serviu para situar ás escolas de negocios entre as mellores (10 delas no top 25 mundial e 4 acreditadas coa tripre coroa, que é a máxima distinción), tamén provocou a súa desnaturalización ao confundirse coas facultades de economía e empresa, ademais de aumentar os custos (oportunidade, marxinais, afundidos, etcétera). Tamén se explica en que consiste o paradoxo das escolas de negocios españolas: cantas máis acreditacións se acadan, máis difícil é mantelas debido ás contradicións no seu cumprimento normativo e á dificultade para actualizar os programas académicos), xa que o seu éxito para a economía do benestar pode ser o risco para a economía dixital. O estudo ofrece algunhas claves para corrixir o problema detectado e así adaptar as escolas de negocios á economía emerxente do benestar persoal, unha nova etapa da economía dixital.
- Published
- 2021
5. Compliance tributário: escopo cooperativo versus balizamento normativo em face do Art. 25 da Lei 13.606/2018 = Tax compliance: cooperative scope versus normative guidelines in view of Art. 25 of Law 13,606/2018
- Author
-
Assoni Filho, Sérgio
- Subjects
Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Obrigação tributária ,Conduta empresarial ,Programas de compliance ,Cumprimento normativo ,Obrigação (direito tributário) ,Litígio ,Conformidade ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Programa de compliance ,Compliance - Abstract
Submitted by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2021-08-04T21:43:01Z No. of bitstreams: 2 compliance_tributario_escopo_assoni.pdf: 881203 bytes, checksum: 3a9a0641ff2112bc40db66ab30afee77 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by Stephanie Moira (rsmoira@stj.jus.br) on 2021-08-05T21:17:03Z (GMT) No. of bitstreams: 2 compliance_tributario_escopo_assoni.pdf: 881203 bytes, checksum: 3a9a0641ff2112bc40db66ab30afee77 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2021-08-05T21:17:03Z (GMT). No. of bitstreams: 2 compliance_tributario_escopo_assoni.pdf: 881203 bytes, checksum: 3a9a0641ff2112bc40db66ab30afee77 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2021
- Published
- 2021
6. Programa de integridade (compliance) na nova Lei de Licitações
- Author
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Copola, Gina
- Subjects
Conformidade regulatória ,Certame licitatório ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Procedimento licitatório ,Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Concorrência administrativa ,Programa de compliance ,Compliance, Brasil ,Licitação, legislação, Brasil - Abstract
Submitted by phemiran@stj.jus.br (phemiran@stj.jus.br) on 2021-10-28T17:42:04Z No. of bitstreams: 2 programa_integridade_compliance_copola.pdf: 187043 bytes, checksum: a9d831d9539d5c2d4876923da5851430 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by Stephanie Moira (rsmoira@stj.jus.br) on 2021-11-03T17:32:06Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) programa_integridade_compliance_copola.pdf: 187043 bytes, checksum: a9d831d9539d5c2d4876923da5851430 (MD5) Made available in DSpace on 2021-11-03T17:32:06Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) programa_integridade_compliance_copola.pdf: 187043 bytes, checksum: a9d831d9539d5c2d4876923da5851430 (MD5) Previous issue date: 2021
- Published
- 2021
7. Ecocídio e responsabilidade empresarial nos crimes ambientais = Ecocide and corporate liability in environmental crimes
- Author
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Boldt, Raphael
- Subjects
Crime contra a natureza ,Crime ecológico ,Conduta empresarial ,Crime contra o meio ambiente ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Pessoa jurídica, responsabilidade penal, direito comparado, Brasil, Alemanha ,Responsabilidade por danos ambientais ,Programa de compliance ,Pessoa legal ,Responsabilidade ambiental, Brasil ,Pessoa jurídica, responsabilidade penal, jurisprudência, Brasil ,Pessoa mística ,Conformidade regulatória ,Pessoa moral ,Responsabilidade ecológica ,Sistema de gestão de compliance ,Pessoas públicas ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Responsabilidade por dano ambiental ,Crime ambiental, Brasil ,Personificação civil ,Tribunal Penal Internacional ,Compliance, Brasil ,Personalidade jurídica - Abstract
Submitted by jualmei@stj.jus.br (jualmei@stj.jus.br) on 2021-01-08T15:17:39Z No. of bitstreams: 2 ecocidio_responsabilidade_empresarial_boldt.pdf: 1575871 bytes, checksum: c24a959eaf0b30692d043368fcb35b52 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by Stephanie Moira (rsmoira@stj.jus.br) on 2021-01-15T12:59:38Z (GMT) No. of bitstreams: 2 ecocidio_responsabilidade_empresarial_boldt.pdf: 1575871 bytes, checksum: c24a959eaf0b30692d043368fcb35b52 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2021-01-15T12:59:38Z (GMT). No. of bitstreams: 2 ecocidio_responsabilidade_empresarial_boldt.pdf: 1575871 bytes, checksum: c24a959eaf0b30692d043368fcb35b52 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2021
- Published
- 2021
8. Colocando a corrupção privada sob holofotes = Putting private corruption under spotlight
- Author
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Lopes, Luciano Santos, Almeida, Fabíola Fonseca Fragas de, and Barbosa, Rodrigo Pinheiro
- Subjects
Prática comercial discriminatória ,Cumprimento normativo ,Prevenção à corrupção ,Programa de compliance ,Concorrência desleal, legislação, Brasil ,Corrupção (direito penal) ,Crime contra os bens ,Corrupção de servidor público ,Crime contra a propriedade ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Tipo penal, Brasil ,Administração pública, corrupção ,Servidor público, corrupção ,Conduta empresarial ,Corrupção administrativa ,Direito criminal ,Conformidade ,Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (2003 outubro 31) ,Corrupção passiva ,Conformidade regulatória ,Combate à corrupção ,Crime contra o patrimônio, Brasil ,Sistema de gestão de compliance ,Direito penal, legislação, anteprojeto, Brasil ,Restrição de concorrência ,Infração contra a propriedade ,Conselho da Europa ,Federação Internacional de Futebol Associado, estudo de caso ,Concorrência ilícita e desleal ,Crime patrimonial ,Corrupção, direito comparado ,Compliance - Abstract
Submitted by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-10-01T01:41:54Z No. of bitstreams: 2 colocando_corrupcao_privada_lopes.pdf: 172770 bytes, checksum: 7aa9ce70c64121829d5a07b1acbc1dbf (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by rsmoira@stj.jus.br (rsmoira@stj.jus.br) on 2020-10-02T00:59:35Z (GMT) No. of bitstreams: 2 colocando_corrupcao_privada_lopes.pdf: 172770 bytes, checksum: 7aa9ce70c64121829d5a07b1acbc1dbf (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2020-10-02T00:59:35Z (GMT). No. of bitstreams: 2 colocando_corrupcao_privada_lopes.pdf: 172770 bytes, checksum: 7aa9ce70c64121829d5a07b1acbc1dbf (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
9. A responsabilidade penal da pessoa jurídica e o compliance diante de situações de pandemia = Criminal liability of legal entities and compliance in the face of pandemic situations
- Author
-
Silva, Marcio Fernandes Fioravante da
- Subjects
Cumprimento normativo ,CoV ,Responsabilidade ,Programa de compliance ,Culpabilidade ,Coronavírus, aspectos jurídicos ,Pessoa legal ,Imputabilidade (direito penal) ,Pessoa mística ,Pessoa moral ,Coronavirus HKU11 de Bulbul ,Coronavirus HKU13 de Pássaros ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Pessoa jurídica ,Pessoas públicas ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Personificação civil ,Responsabilidade criminal ,Personalidade jurídica ,Responsabilidade penal ,Coronavirus HKU15 ,Imputabilidade penal ,Conduta empresarial ,Epidemia mundial ,Conformidade ,Pandemia, aspectos jurídicos ,Imputabilidade ,Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Coronavirus do Coelho ,Imputação ,Compliance - Abstract
Submitted by tgoncalv@stj.jus.br (tgoncalv@stj.jus.br) on 2020-06-26T16:18:23Z No. of bitstreams: 2 responsabilidade_penal_pessoa_silva.pdf: 190569 bytes, checksum: f065549d0a8593af1e2e4257160fd40d (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-06-26T19:19:03Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) responsabilidade_penal_pessoa_silva.pdf: 190569 bytes, checksum: f065549d0a8593af1e2e4257160fd40d (MD5) Made available in DSpace on 2020-06-26T19:19:03Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) responsabilidade_penal_pessoa_silva.pdf: 190569 bytes, checksum: f065549d0a8593af1e2e4257160fd40d (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
10. Compliance, sua evolução e reflexos na construção de uma política anticorrupção no Brasil = Compliance, its evolution and reflexes in the construction of an anti-corruption policy in Brazil
- Author
-
Ribeiro, Glaucia Maria de Araújo and Marinho, Vânia Maria do Perpétuo Socorro Marques
- Subjects
Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Ética ,Programa de compliance ,Moral ,Conformidade regulatória ,Corrupção (direito penal) ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Corrupção ,Compliance ,Transparência - Abstract
Submitted by tgoncalv@stj.jus.br (tgoncalv@stj.jus.br) on 2020-07-22T17:46:17Z No. of bitstreams: 2 compliance_evolucao_reflexos_ribeiro.pdf: 819897 bytes, checksum: c1dbdddfd4aed1d251190690032cf88a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-07-22T20:01:55Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) compliance_evolucao_reflexos_ribeiro.pdf: 819897 bytes, checksum: c1dbdddfd4aed1d251190690032cf88a (MD5) Made available in DSpace on 2020-07-22T20:01:55Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) compliance_evolucao_reflexos_ribeiro.pdf: 819897 bytes, checksum: c1dbdddfd4aed1d251190690032cf88a (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
11. Compliance empresarial para uma ética negocial conformada pelo controle social: institucionalização da cultura da ética nas relações econômicas = Corporate compliance for business ethics governed by social control: institutionalization of the ethics culture in economic relations
- Author
-
Silva, Cristiane Campos de Figueiredo
- Subjects
Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Ética empresarial, aspectos jurídicos, Brasil ,Conformidade ,Ato de improbidade administrativa ,Improbidade administrativa, controle, Brasil ,Empresa comercial, auditoria, Brasil ,Comércio, ética ,Programa de compliance ,Prevenção à corrupção ,Empreendimento comercial ,Conformidade regulatória ,Empreendimentos comerciais ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Controle social, aspectos jurídicos, Brasil ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Controle popular ,Ética comercial ,Combate à corrupção, legislação, Brasil ,Compliance, aspectos jurídicos, Brasil ,Negócio, ética - Abstract
Submitted by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-04-28T23:10:13Z No. of bitstreams: 2 compliance_empresarial_etica_silva.pdf: 224665 bytes, checksum: 50d1db466dd60a3816e467515d8bbbb0 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by rsmoira@stj.jus.br (rsmoira@stj.jus.br) on 2020-04-29T18:35:20Z (GMT) No. of bitstreams: 2 compliance_empresarial_etica_silva.pdf: 224665 bytes, checksum: 50d1db466dd60a3816e467515d8bbbb0 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2020-04-29T18:35:20Z (GMT). No. of bitstreams: 2 compliance_empresarial_etica_silva.pdf: 224665 bytes, checksum: 50d1db466dd60a3816e467515d8bbbb0 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
12. Vitimização corporativa, justiça restaurativa e desastres socioambientais no Brasil = Corporate victimization, restorative justice, and socio-environmental disasters in Brazil
- Author
-
Saad-Diniz, Eduardo
- Subjects
Responsabilidade socioambiental, Brasil ,Cumprimento normativo ,Responsabilidade social das empresas ,Reparação do dano (direito ambiental), Brasil ,Justiça reparadora ,Justiça restaurativa penal ,Política de ambiente da empresa ,Programa de compliance ,Compensação ambiental, Brasil ,Reparação do dano (direito civil), Brasil ,Responsabilidade corporativa ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Desastre natural ,Extrativismo mineral ,Desastre ambiental, aspectos jurídicos, Brasil ,Responsabilidade ambiental das empresas ,Justiça restaurativa, Brasil ,Responsabilidade empresarial ,Compensação ecológica ,Indústria extrativa mineral, direito comparado, Brasil, África, América Latina ,Desastre ecológico ,Conduta empresarial ,Conformidade ,Catástrofe natural ,Catástrofe ecológica ,Reparação civil ,Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Acidente ambiental ,Exploração mineral ,Acidente ecológico ,Investidor, aspectos jurídicos ,Compliance - Abstract
Submitted by rsmoira@stj.jus.br (rsmoira@stj.jus.br) on 2020-04-17T19:38:26Z No. of bitstreams: 2 vitimizacao_corporativa_justica_diniz.pdf: 389439 bytes, checksum: 8e2b25d5265fd81c14feac9fc5d0abc5 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-04-22T17:17:28Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) vitimizacao_corporativa_justica_diniz.pdf: 389439 bytes, checksum: 8e2b25d5265fd81c14feac9fc5d0abc5 (MD5) Made available in DSpace on 2020-04-22T17:17:28Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) vitimizacao_corporativa_justica_diniz.pdf: 389439 bytes, checksum: 8e2b25d5265fd81c14feac9fc5d0abc5 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
13. La autorregulación preventiva de la empresa como objeto de la política criminal
- Author
-
Nieto Martín, Adán
- Subjects
Empresa multinacional, Países da União Europeia ,Cumprimento normativo ,Compliance, Espanha ,Pessoa jurídica, responsabilidade penal, direito comparado ,Administrador ,Diretor ,Programa de compliance ,Pessoa legal ,Pessoa mística ,Pessoa moral ,Sistemas de gestão de compliance ,Direitos do homem ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Pessoas públicas ,Gerente ,Sanção ,Direitos humanos (direito internacional público) ,Personificação civil ,Empresa internacional ,Personalidade jurídica ,Conduta empresarial ,Conformidade ,Gerentes ,Sanção (direito), Espanha ,Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Direitos humanos (direito constitucional) ,Dirigente ,Empresa, responsabilidade penal, Espanha ,Empresa, corrupção, prevenção, Espanha ,Administradores ,Multinacionais ,Direitos humanos, Países da União Europeia ,Gestor, responsabilidade penal, Espanha ,Crime doloso, Espanha - Abstract
Submitted by rafaelrn@stj.jus.br (rafaelrn@stj.jus.br) on 2020-09-23T21:13:50Z No. of bitstreams: 2 autorregulacion_preventiva_empresa_martin.pdf: 313454 bytes, checksum: 4b4b9630358c83675914ee3d5aadf18a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-09-24T00:11:43Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) autorregulacion_preventiva_empresa_martin.pdf: 313454 bytes, checksum: 4b4b9630358c83675914ee3d5aadf18a (MD5) Made available in DSpace on 2020-09-24T00:11:43Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) autorregulacion_preventiva_empresa_martin.pdf: 313454 bytes, checksum: 4b4b9630358c83675914ee3d5aadf18a (MD5) Previous issue date: 2020 Aborda a responsabilidade penal das pessoas jurídicas em diferentes países. Apresenta quatro modelos de responsabilidade a serem aplicados dependendo das características do crime e da autorregulação preventiva da empresa.
- Published
- 2020
14. A parametrização das políticas de compliance na Administração Pública: uma análise dos mecanismos de governança definidos pelo Decreto 9.203/2017 = The parametrization of compliance policies in Public Administration: an analysis of the governance mechanisms defined by Decree 9.203/2017
- Author
-
Faleiros Júnior, José Luiz de Moura and Migliavacca, Viviane Furtado
- Subjects
Serviço público (administração pública) ,Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Administração pública, legislação ,Programa de compliance ,Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Brasil. Decreto n. 9.203, de 22 de dezembro de 2017 ,Governança pública, política ,Compliance - Abstract
Submitted by rsmoira@stj.jus.br (rsmoira@stj.jus.br) on 2020-05-08T15:03:45Z No. of bitstreams: 2 5_parametizacao_politicas_compliance_faleiros.pdf: 160666 bytes, checksum: 5605d56d10c6d089417f282d84c36f1a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-05-08T21:32:22Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) 5_parametizacao_politicas_compliance_faleiros.pdf: 160666 bytes, checksum: 5605d56d10c6d089417f282d84c36f1a (MD5) Made available in DSpace on 2020-05-08T21:32:22Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) 5_parametizacao_politicas_compliance_faleiros.pdf: 160666 bytes, checksum: 5605d56d10c6d089417f282d84c36f1a (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
15. Breve estudo sobre o compliance trabalhista = Brief study on labor compliance
- Author
-
Nelson, Rocco Antonio Rangel Rosso and Teixeira, Walkyria de Oliveira Rocha
- Subjects
Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Governança corporativa, Brasil ,Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Compliance trabalhista, Brasil ,Programa de compliance ,Compliance, Brasil - Abstract
Submitted by Maria Fernanda Leite (leitem@stj.jus.br) on 2021-01-07T17:05:58Z No. of bitstreams: 2 breve_estudo_sobre_rosso.pdf: 505308 bytes, checksum: dc97717d9cf2f06c1b9067bef0fb9b4c (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by Stephanie Moira (rsmoira@stj.jus.br) on 2021-01-13T17:43:18Z (GMT) No. of bitstreams: 2 breve_estudo_sobre_rosso.pdf: 505308 bytes, checksum: dc97717d9cf2f06c1b9067bef0fb9b4c (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2021-01-13T17:43:18Z (GMT). No. of bitstreams: 2 breve_estudo_sobre_rosso.pdf: 505308 bytes, checksum: dc97717d9cf2f06c1b9067bef0fb9b4c (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
16. Desafios na implementação do compliance no Direito Desportivo
- Author
-
Barros, João Pedro Leite
- Subjects
Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Direito esportivo ,Conformidade ,Esporte, aspectos jurídicos ,Programa de compliance ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Direito desportivo ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Desporto ,Legislação desportiva ,Compliance desportivo ,Direito dos esportes ,Compliance - Abstract
Submitted by rafaelrn@stj.jus.br (rafaelrn@stj.jus.br) on 2021-01-11T20:08:48Z No. of bitstreams: 2 desafios_implementação_compliance_barros.pdf: 190194 bytes, checksum: 60740e1f456330d76e77cbf5ce9dd421 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by arafael@stj.jus.br (arafael@stj.jus.br) on 2021-01-12T01:08:38Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) desafios_implementação_compliance_barros.pdf: 190194 bytes, checksum: 60740e1f456330d76e77cbf5ce9dd421 (MD5) Made available in DSpace on 2021-01-12T01:08:38Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) desafios_implementação_compliance_barros.pdf: 190194 bytes, checksum: 60740e1f456330d76e77cbf5ce9dd421 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
17. Compliance como antídoto à 'pejotização' = Compliance as an antidote to 'pejotization'
- Author
-
Ribeiro, Graziele Lopes and Strasser, Francislaine de Almeida Coimbra
- Subjects
Acionário ,Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Contratação de Pessoa Jurídica (PJ) ,Conformidade ,Compliance, aspectos econômicos ,Programa de compliance ,Governança corporativa ,Conformidade regulatória ,Pejotização ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Participação acionária ,Contratação de Pessoas Jurídicas (PJ) - Abstract
Submitted by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-04-20T17:25:59Z No. of bitstreams: 2 compliance_antidoto_pejotizacao_ribeiro.pdf: 320415 bytes, checksum: 0b8132eb92a1623648f87d1a00a0332e (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by rsmoira@stj.jus.br (rsmoira@stj.jus.br) on 2020-04-23T15:39:21Z (GMT) No. of bitstreams: 2 compliance_antidoto_pejotizacao_ribeiro.pdf: 320415 bytes, checksum: 0b8132eb92a1623648f87d1a00a0332e (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2020-04-23T15:39:21Z (GMT). No. of bitstreams: 2 compliance_antidoto_pejotizacao_ribeiro.pdf: 320415 bytes, checksum: 0b8132eb92a1623648f87d1a00a0332e (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
18. Criminal compliance como medida de governança corporativa e seu papel na delimitação de responsabilidades penais = Criminal compliance as a measure of corporate governance and its function in the delimitation of criminal responsabilities
- Author
-
Pereira, Henrique Viana and Mayrink, Renata Pereira
- Subjects
Crime econômico ,Acionário ,Direito penal econômico ,Cumprimento normativo ,Responsabilidade ,Programa de compliance ,Governança corporativa ,Pessoa legal ,Imputabilidade (direito penal) ,Pessoa mística ,Crime econômico-financeiro ,Pessoa moral ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Pessoas públicas ,Participação acionária ,Personificação civil ,Responsabilidade criminal ,Personalidade jurídica ,Responsabilidade penal ,Conduta empresarial ,Imputabilidade penal ,Conformidade ,Delito econômico ,Pessoa jurídica, responsabilidade penal ,Crime contra a ordem econômica ,Conformidade regulatória ,Imputabilidade ,Compliance, doutrinas e controvérsias ,Sistema de gestão de compliance ,Crime financeiro ,Empresa, responsabilidade penal ,Imputação - Abstract
Submitted by Maria Fernanda Leite (leitem@stj.jus.br) on 2021-01-14T00:21:03Z No. of bitstreams: 2 criminal_compliance_medida_pereira.pdf: 800604 bytes, checksum: c10e579abf6ef39c76351b733a976762 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by Stephanie Moira (rsmoira@stj.jus.br) on 2021-02-02T00:19:39Z (GMT) No. of bitstreams: 2 criminal_compliance_medida_pereira.pdf: 800604 bytes, checksum: c10e579abf6ef39c76351b733a976762 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2021-02-02T00:19:39Z (GMT). No. of bitstreams: 2 criminal_compliance_medida_pereira.pdf: 800604 bytes, checksum: c10e579abf6ef39c76351b733a976762 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
19. Regras de conformidade e regulação: breves apontamentos sobre a governança corporativa na saúde privada do Brasil = Compliance and regulation rules: brief notes on corporate governance in private health in Brazil
- Author
-
Pimenta Junior, José Luiz Barbosa
- Subjects
Órgão regulador ,Cumprimento normativo ,Programa de compliance ,Governança corporativa ,Intervenção do Estado na economia ,Intervenção do Estado na ordem econômica ,Agência reguladora ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Agências reguladoras ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Intervenção do Estado ,Agência administrativa ,Serviço de saúde ,Agência governamental ,Serviços hospitalares ,Conduta empresarial ,Saúde privada ,Conformidade ,Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Medicina privada, regulação ,Intervenção no domínio econômico ,Agência Nacional de Saúde Suplementar (Brasil) ,Intervenção estatal ,Serviços de saúde, regulação ,Compliance - Abstract
Submitted by Maria Fernanda Leite (leitem@stj.jus.br) on 2020-09-10T20:18:24Z No. of bitstreams: 2 regras_conformidade_regulacao_pimenta.pdf: 155418 bytes, checksum: 9b83b27f364a68be2783ba4d4f05cd5c (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-09-11T22:53:38Z (GMT) No. of bitstreams: 2 regras_conformidade_regulacao_pimenta.pdf: 155418 bytes, checksum: 9b83b27f364a68be2783ba4d4f05cd5c (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2020-09-11T22:53:38Z (GMT). No. of bitstreams: 2 regras_conformidade_regulacao_pimenta.pdf: 155418 bytes, checksum: 9b83b27f364a68be2783ba4d4f05cd5c (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
20. Ônus da prova, integridade e controle concomitante nas parcerias entre entes privados sem finalidade lucrativa e a Administração Pública
- Author
-
Pinto, Élida Graziane
- Subjects
Entidades sociais ,Organização de assistência social ,Cumprimento normativo ,Princípio constitucional ,Terceiro setor ,Programa de compliance ,Entidade social ,Organizações sociais ,Sistemas de gestão de compliance ,Organizações da sociedade civil, controle ,Ônus de prova ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Políticas públicas ,Prestação de contas ,Organização social ,Brasil. Tribunal de Contas da União, jurisprudência ,Ônus probatório ,Organizações do terceiro setor ,Conduta empresarial ,Conformidade ,Ônus da prova ,Empresa de utilidade pública ,Fiscalização financeira ,Política pública ,Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Políticas governamentais ,Compliance ,Setor social - Abstract
Submitted by Maria Fernanda Leite (leitem@stj.jus.br) on 2020-07-31T21:25:27Z No. of bitstreams: 2 onus_prova_integridade_pinto.pdf: 237170 bytes, checksum: 5880ef1dfd876e3e265ceb91cc77f294 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by rsmoira@stj.jus.br (rsmoira@stj.jus.br) on 2020-08-05T01:10:37Z (GMT) No. of bitstreams: 2 onus_prova_integridade_pinto.pdf: 237170 bytes, checksum: 5880ef1dfd876e3e265ceb91cc77f294 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2020-08-05T01:10:37Z (GMT). No. of bitstreams: 2 onus_prova_integridade_pinto.pdf: 237170 bytes, checksum: 5880ef1dfd876e3e265ceb91cc77f294 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
21. No combate à corrupção empresarial, como incentivar normativamente a implementação efetiva do compliance? = In the combat of corporate corruption, how the law can encourage the compliance’s effective implementation?
- Author
-
Rodrigues, Matheus Vinícius Aguiar
- Subjects
Lei anticorrupção (2013) ,Serviço público (administração pública) ,Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Brasil. Lei n. 12.846, de 01 de agosto de 2013 ,Lei 12.846, de 01 de agosto de 2013 ,Corrupção empresarial ,Prevenção à corrupção ,Combate à corrupção ,Empresa, responsabilidade civil ,Sistema de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Brasil. Lei Anticorrupção (2013) ,Incentivos normativos ,Compliance - Abstract
Submitted by rafaelrn@stj.jus.br (rafaelrn@stj.jus.br) on 2020-06-06T00:53:08Z No. of bitstreams: 2 combate_corrupcao_empresarial_rodrigues.pdf: 1047092 bytes, checksum: 134bf86677103f8e4aacafd5f73430de (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-06-15T20:08:22Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) combate_corrupcao_empresarial_rodrigues.pdf: 1047092 bytes, checksum: 134bf86677103f8e4aacafd5f73430de (MD5) Made available in DSpace on 2020-06-15T20:08:22Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) combate_corrupcao_empresarial_rodrigues.pdf: 1047092 bytes, checksum: 134bf86677103f8e4aacafd5f73430de (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
22. Dos limites constitucionais à admissibilidade de cláusula anticorrupção = Constitutional limits to admissibility of anti-corruption clauses
- Author
-
Oliveira, José Roberto Pimenta and Gomes, Denis Dela Vedova
- Subjects
Juízo da razoabilidade ,Inconstitucionalidade ,Cumprimento normativo ,Inconstitucionalidade de lei ,Programa de compliance ,Corrupção (direito penal) ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Corrupção de servidor público ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Corrupção ,Razoabilidade ,Inconstitucionalidade da lei ,Sanção administrativa ,Administração pública, corrupção ,Servidor público, corrupção ,Penalidade administrativa ,Conduta empresarial ,Corrupção administrativa ,Conformidade ,Princípio da razoabilidade ,Corrupção passiva ,Negócio jurídico ,Sanção contratual ,Pena administrativa ,Juízo de razoabilidade ,Brasil. Lei anticorrupção (2013) ,Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Inconstitucionalidade das leis ,Compliance - Abstract
DOI: 10.21056/aec.v20i82.1226 Submitted by jualmei@stj.jus.br (jualmei@stj.jus.br) on 2021-02-24T02:21:34Z No. of bitstreams: 2 limites_constitucionais_admissibilidade_oliveira.pdf: 693661 bytes, checksum: 77cea8c686c1fa39f4589d699ecc3c3a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2021-02-24T22:46:56Z (GMT) No. of bitstreams: 2 limites_constitucionais_admissibilidade_oliveira.pdf: 693661 bytes, checksum: 77cea8c686c1fa39f4589d699ecc3c3a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2021-02-24T22:46:56Z (GMT). No. of bitstreams: 2 limites_constitucionais_admissibilidade_oliveira.pdf: 693661 bytes, checksum: 77cea8c686c1fa39f4589d699ecc3c3a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
23. Da necessidade de observância dos direitos e garantias constitucionais previstos no Art. 5º, X, da Constituição Federal, durante a investigação interna de compliance como forma de mitigar riscos trabalhistas
- Author
-
Rothfuchs, João Vicente and Bonet, Renata
- Subjects
Sindicância administrativa ,Liberdade pública ,Inquérito administrativo, Brasil ,Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Direitos do cidadão ,Programa de compliance ,Direitos e garantias fundamentais ,Direitos fundamentais ,Garantias individuais ,Conformidade regulatória ,Sistema de gestão de compliance ,Garantias dos direitos individuais ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Direitos e garantias individuais, Brasil ,Sindicância ,Garantia constitucional ,Garantias fundamentais ,Compliance, Brasil - Abstract
Submitted by Maria Fernanda Leite (leitem@stj.jus.br) on 2021-01-07T17:22:26Z No. of bitstreams: 2 necessidade_observancia_direitos_rothfuchs.pdf: 419677 bytes, checksum: c4b65d81bc2d90350b76e8834998c55f (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by Stephanie Moira (rsmoira@stj.jus.br) on 2021-01-13T17:45:51Z (GMT) No. of bitstreams: 2 necessidade_observancia_direitos_rothfuchs.pdf: 419677 bytes, checksum: c4b65d81bc2d90350b76e8834998c55f (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2021-01-13T17:45:51Z (GMT). No. of bitstreams: 2 necessidade_observancia_direitos_rothfuchs.pdf: 419677 bytes, checksum: c4b65d81bc2d90350b76e8834998c55f (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
24. Retos jurídicos en el marco de las investigaciones internas corporativas: a propósito de los compliances = Internal investigations whithin corporations: about compliances
- Author
-
León Alapont, José
- Subjects
Organizações, investigação, Espanha ,Pessoa jurídica, Espanha ,Cumprimento normativo ,Compliance, Espanha ,Controle interno, Espanha ,Programa de compliance ,Pessoa legal ,Imputabilidade (direito penal) ,Pessoa mística ,Pessoa moral ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Pessoas públicas ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Personificação civil ,Obrigação fiscal ,Responsabilidade criminal ,Personalidade jurídica ,Tributos ,Imputabilidade penal ,Conduta empresarial ,Conformidade ,Sistema de gestão de compliance ,Responsabilidade penal, Espanha ,Espanha. Código Penal (1995), alteração, 2015 ,Auditoria interna, Espanha - Abstract
Submitted by Maria Fernanda Leite (leitem@stj.jus.br) on 2021-02-10T17:47:53Z No. of bitstreams: 2 retos_juridicos_marco_alapont.pdf: 358408 bytes, checksum: 104fbbd9aa0ed72ab327dc5138f783de (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2021-02-27T21:20:35Z (GMT) No. of bitstreams: 2 retos_juridicos_marco_alapont.pdf: 358408 bytes, checksum: 104fbbd9aa0ed72ab327dc5138f783de (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2021-02-27T21:20:35Z (GMT). No. of bitstreams: 2 retos_juridicos_marco_alapont.pdf: 358408 bytes, checksum: 104fbbd9aa0ed72ab327dc5138f783de (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2020 Apresenta, dentro do contexto da responsabilidade penal de pessoas jurídicas introduzida no Código Penal espanhol em 2010, uma visão geral sobre os principais aspectos levantados pelas investigações internas corporativas, bem como os desafios e problemas que eles apresentam. Aborda ainda a introdução no Código Penal, em 2015, de um sistema de isenção baseado na existência de programas de compliance.
- Published
- 2020
25. A estrutura antilavagem e o compliance nas serventias extrajudiciais: considerações a partir do Provimento Conselho Nacional de Justiça nº 88/2019
- Author
-
Medeiros Neto, Elias Marques de and Hochmann, Eleandro G. C. Vanin e
- Subjects
Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Lavagem de dinheiro, controle, doutrinas e controvérsias, Brasil ,Terrorismo (direito internacional penal), controle, Brasil ,Conformidade ,Cartório, competência, Brasil ,Perseguição penal ,Programa de compliance ,Conformidade regulatória ,Crime organizado, redução, Brasil ,Persecução penal, Brasil ,Lavagem de dinheiro, controle, legislação, Brasil ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Ofício de notas ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Movimento de capital, fiscalização, Brasil ,Serventia ,Compliance, aspectos jurídicos, Brasil ,Tabelionato ,Notariado - Abstract
Submitted by rsmoira@stj.jus.br (rsmoira@stj.jus.br) on 2020-04-29T17:59:56Z No. of bitstreams: 2 estrutura_antilavagem_compliance_medeiros.pdf: 157870 bytes, checksum: 15d61327d5bbb14301ec0b77ce9617e9 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by betanial@stj.jus.br (betanial@stj.jus.br) on 2020-04-29T22:05:48Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) estrutura_antilavagem_compliance_medeiros.pdf: 157870 bytes, checksum: 15d61327d5bbb14301ec0b77ce9617e9 (MD5) Made available in DSpace on 2020-04-29T22:05:48Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) estrutura_antilavagem_compliance_medeiros.pdf: 157870 bytes, checksum: 15d61327d5bbb14301ec0b77ce9617e9 (MD5) Previous issue date: 2020
- Published
- 2020
26. A evolução do 'compliance' no Brasil e sua efetividade
- Author
-
Bertoccelli, Rodrigo de Pinho
- Subjects
Empresa estatal ,Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Compliance, história ,Conformidade ,Efetividade ,Programa de compliance ,Prevenção à corrupção ,Combate à corrupção ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Programas de compliance ,Estatais ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Entidade estatal ,Compliance - Abstract
Submitted by rsmoira@stj.jus.br (rsmoira@stj.jus.br) on 2019-06-06T17:30:40Z No. of bitstreams: 2 evolucao_compliance_brasil_bertoccelli.pdf: 115710 bytes, checksum: 457afdab1993ab9155bdeb9f4439612d (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by Roberta Marins (rmarins@stj.jus.br) on 2019-06-13T21:25:05Z (GMT) No. of bitstreams: 2 evolucao_compliance_brasil_bertoccelli.pdf: 115710 bytes, checksum: 457afdab1993ab9155bdeb9f4439612d (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2019-06-13T21:25:05Z (GMT). No. of bitstreams: 2 evolucao_compliance_brasil_bertoccelli.pdf: 115710 bytes, checksum: 457afdab1993ab9155bdeb9f4439612d (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2019
- Published
- 2019
27. O sistema administrativo de control interno e de supervisión da contratación pública
- Author
-
Canals Ametller, Dolors and Canals Ametller, Dolors
- Abstract
This paper describes the administrative system of internal control and supervision of Spanish public procurement, mainly by examining the administrative units created by the Public Sector Contracts Act of 2017, and especially the Public Procurement Regulation and Supervision Office. It also refers to the external control bodies, such as the Court of Auditors, which in their turn exert economic and financial control over the contracting public sector. In addition, it addresses control and supervision functions of implementing and effectively complying with European public procurement law. These functions are the responsibility of the administrative bodies that make up the system, aimed at preventing and fighting against corruption., Este artigo describe o sistema administrativo de control interno e de supervisión da contratación pública española, especialmente a partir do exame das unidades administrativas creadas pola Lei de contratos do sector público de 2017 e, en particular, da Oficina de Regulación e Supervisión da Contratación Pública. Alúdese tamén aos órganos de control externo, como o Tribunal de Contas, que exercen á súa vez o control económico e financeiro do sector público contratante. Así mesmo, trátanse as funcións de control e supervisión da aplicación e cumprimentos efectivos do dereito europeo da contratación pública, que son responsabilidade dos órganos administrativos que configuran o sistema, orientado á prevención e á loita contra a corrupción., Este artículo describe el sistema administrativo de control interno y de supervisión de la contratación pública española, especialmente a partir del examen de las unidades administrativas creadas por la Ley de contratos del sector público de 2017 y, en particular, de la Oficina de Regulación y Supervisión de la Contratación Pública. Se alude también a los órganos de control externo, como el Tribunal de Cuentas, que ejercen a su vez el control económico y financiero del sector público contratante. Asimismo, se tratan las funciones de control y supervisión de la aplicación y cumplimientos efectivos del derecho europeo de la contratación pública, que son responsabilidad de los órganos administrativos que configuran el sistema, orientado a la prevención y a la lucha contra la corrupción.
- Published
- 2018
28. 'Criminal compliance' e o uso indevido de informação privilegiada no mercado de valores mobiliários = Criminal compliance and the insider trading in the securities market
- Author
-
Ávila, Tatiana Antunes and Lacerda, Vinícius
- Subjects
Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Auditoria de conformidade ,Compliance audit ,Comissão de Valores Mobiliários (Brasil) (CVM) ,Programa de compliance ,Auditoria de legalidade ,Mercado de títulos ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,Informações privilegiadas ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Mercado de capitais ,Insider trading ,Informação privilegiada ,Mercado de valores ,Compliance - Abstract
Submitted by Eliana null (leila@stj.jus.br) on 2018-07-16T13:45:14Z No. of bitstreams: 2 criminal_compliance_uso_avila.pdf: 133650 bytes, checksum: a8cf831aeea6da712a75cab12dda7973 (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by gvieirac@stj.jus.br (gvieirac@stj.jus.br) on 2018-07-17T15:42:04Z (GMT) No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) criminal_compliance_uso_avila.pdf: 133650 bytes, checksum: a8cf831aeea6da712a75cab12dda7973 (MD5) Made available in DSpace on 2018-07-17T15:42:04Z (GMT). No. of bitstreams: 2 license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) criminal_compliance_uso_avila.pdf: 133650 bytes, checksum: a8cf831aeea6da712a75cab12dda7973 (MD5) Previous issue date: 2018
- Published
- 2018
29. O 'insider trading' no Brasil
- Author
-
Redecker, Ana Claudia and Mallann, Mateus Pires
- Subjects
Conduta empresarial ,Cumprimento normativo ,Conformidade ,Companhias ,S.A ,Sociedade por ações ,Programa de compliance ,Informação sigilosa ,Mercado de títulos ,Sistema de gestão de compliance ,Sistemas de gestão de compliance ,SA ,Informações privilegiadas ,Informação confidencial ,Sociedade anônima ,Programas de compliance ,Sistemas de prevenção penal corporativa ,Mercado de capitais ,Insider trading ,S/A ,Informação privilegiada ,Mercado de valores ,Compliance - Abstract
Submitted by rafaelrn@stj.jus.br (rafaelrn@stj.jus.br) on 2020-02-26T19:12:23Z No. of bitstreams: 2 insider_trading_brasil_redecker.pdf: 257522 bytes, checksum: 2be9a593ba62cce680dda33143b9917a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Approved for entry into archive by Roberta Marins (rmarins@stj.jus.br) on 2020-02-27T20:09:25Z (GMT) No. of bitstreams: 2 insider_trading_brasil_redecker.pdf: 257522 bytes, checksum: 2be9a593ba62cce680dda33143b9917a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Made available in DSpace on 2020-02-27T20:09:25Z (GMT). No. of bitstreams: 2 insider_trading_brasil_redecker.pdf: 257522 bytes, checksum: 2be9a593ba62cce680dda33143b9917a (MD5) license.txt: 1239 bytes, checksum: c9b4c351324448672315a00808efb725 (MD5) Previous issue date: 2018
- Published
- 2018
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